Kazalo členov
Sklep o pogojih za opravljanje investicijskih in drugih storitev za borznoposredniške družbe
Uradni list RS 106-5256/2007 objava 21. 11. 2007
- 1. člen (vsebina sklepa)
- 2. člen (pojmi)
- 3. člen (spoštovanje predpisov)
- 4. člen (splošne zahteve)
- 5. člen (dolžnosti organov vodenja in nadzora)
- 6. člen (zagotavljanje skladnosti poslovanja s predpisi)
- 7. člen (upravljanje s tveganji)
- 8. člen (notranja revizija)
- 9. člen (sistemi, postopki in mehanizmi za preprečvanje in odkrivanje zlorab trga ter osebne transakcije)
- 10. člen (reševanje pritožb neprofesionalnih strank)
- 11. člen (opravljanje storitev iz 3. točke prvega odstavka 151. člena ZTFI)
- 12. člen (vsebina in način vodenja evidenc)
- 13. člen (prenos pomembnih poslovnih procesov na zunanje izvajalce)
- 14. člen (zunanji izvajalci storitev upravljanja premoženja iz tretjih držav)
- 14.a člen (varstvo finančnih instrumentov in denarnih sredstev strank)
- 14.b člen (deponiranje finančnih instrumentov strank)
- 14.c člen (deponiranje denarnih sredstev stranke)
- 15. člen (spodbude)
- 16. člen (informacije za stranke in morebitne stranke)
- 17. člen (pogodba o opravljanju investicijskih storitev in splošni pogoji poslovanja)
- 18. člen (informacije o borznoposredniški družbi in njenih storitvah)
- 19. člen (informacije o finančnih instrumentih)
- 20. člen (informacije o ravnanju s finančnimi instrumenti in denarnimi sredstvi strank)
- 21. člen (informacije o stroških in drugih plačilih)
- 22. člen (presoja primernosti in ustreznosti)
- 23. člen (vsebina obračuna o opravljenem poslu)
- 24. člen (poročilo o stanju naložb z obračunom poslov)
- 25. člen (izpisek o stanju in prometu na računu)
- 26. člen (način posredovanja izpiskov)
- 27. člen (podatki o odprtih nekritih pozicijah)
- 28. člen (vrste nasprotij interesov)
- 29. člen (politika obvladovanja nasprotij interesov)
- 30. člen (razkritje nasprotij interesov strankam)
- 31. člen (evidenca dejavnosti in storitev, v zvezi s katerimi je nastalo nasprotje interesov)
- 32. člen (investicijske raziskave)
- 32.a člen (investicijsko svetovanje)
- 33. člen (kriteriji najboljše izvedbe)
- 34. člen (politika izvrševanja naročil)
- 35. člen (informacije o politiki izvrševanja naročil)
- 36. člen (uporaba določb)
- 37. člen (pogoji izvrševanja naročil)
- 38. člen (naročila za skupni račun)
- 39. člen (primerne nasprotne stranke)
- 40. člen (uporaba določb ZTFI za primerne nasprotne stranke)
- 41. člen (obravnava obstoječih strank)
- 42. člen (prenehanje uporabe sklepa)
- 43. člen (uveljavitev sklepa)