3. člen
(spoštovanje predpisov)
(1)
Borznoposredniška družba mora organizirati svoje poslovanje tako, da ob upoštevanju značilnosti, obsega in zapletenosti poslov, ki jih dejansko opravlja, v vsakem trenutku zagotavlja spoštovanje pravil, ki se uporabljajo pri opravljanju posameznih storitev, in nadzor nad spoštovanjem teh pravil, predvsem pa:
1.
predpisov v zvezi z obvladovanjem tveganj,
2.
predpisov v zvezi s pravili varnega in skrbnega poslovanja pri opravljanju investicijskih storitev za stranke,
3.
predpisov v zvezi s pravili glede preglednosti in celovitosti trga,
4.
predpisov v zvezi s pravili glede preprečevanja in odkrivanja zlorab trga,
5.
predpisov s področja upravljanja investicijskih skladov,
6.
predpisov s področja odkrivanja in preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma,
7.
predpisov s področja varstva in kreditiranja potrošnikov,
8.
predpisov s področja varstva osebnih podatkov in
9.
drugih predpisov, ki se uporabljajo pri izvajanju investicijskih in drugih storitev iz 151. člena ZTFI, ki jih borznoposredniška družba dejansko opravlja.
(2)
Ne glede na 7. točko predhodnega odstavka borznoposredniška družba za opravljanje pomožne investicijske storitve dajanja posojil vlagateljem ne potrebuje dovoljenja za opravljanje storitev potrošniškega kreditiranja.