13. člen
(prenos pomembnih poslovnih procesov na zunanje izvajalce)
(1)
Borznoposredniška družba mora pri sklenitvi pogodbe o prenosu izvajanja pomembnih poslovnih procesov iz 200. člena ZTFI zagotoviti, da pri tem ne pride do prenosa odgovornosti borznoposredniške družbe in njenih organov vodenja ali nadzora za spoštovanje pravil, ki se uporabljajo pri opravljanju posameznih storitev, in nadzora nad spoštovanjem teh pravil, na druge osebe ter da pogoji, na podlagi katerih je borznoposredniška družba pridobila dovoljenje za opravljanje posameznih storitev, ostanejo izpolnjeni.
(2)
Borznoposredniška družba mora zagotoviti ustrezno skrbnost pri sklenitvi, izvajanju ali prekinitvi pogodbe o prenosu pomembnih poslovnih procesov na zunanjega izvajalca, zlasti pa mora zagotoviti, da:
1.
ima zunanji izvajalec sposobnost, zmogljivost in vsa zakonsko zahtevana dovoljenja, da funkcije, storitve ali dejavnosti, opravlja zanesljivo in strokovno,
2.
zunanji izvajalec storitve izvaja učinkovito; borznoposredniška družba mora vzpostaviti metode za ocenjevanje standarda uspešnosti izvajalca storitev,
3.
zunanji izvajalec ustrezno nadzoruje izvajanje funkcij in primerno upravlja s tveganji, ki so povezana z zunanjim izvajanjem,
4.
ima sprejete ustrezne postopke, če ugotovi, da zunanji izvajalec ne more opravljati funkcij učinkovito in v skladu z veljavnimi predpisi,
5.
ima ustrezne zmogljivosti za učinkovit nadzor funkcij, oddanih v zunanje izvajanje, in upravljanje s tveganji, povezanimi z zunanjim izvajanjem, ter nadzorovati navedene funkcije in upravljati navedena tveganja; če je pogodba o prenosu pomembnih poslovnih procesov sklenjena z zunanji izvajalcem, ki je sestavni del iste investicijske skupine kot borznoposredniška družba, se pri tem ustrezno upošteva možnost vplivanja borznoposredniške družbe na zunanjega izvajalca,
6.
zunanji izvajalec borznoposredniški družbi razkrije vse dogodke, ki bi lahko pomembno vplivali na njegovo zmožnost izvajanja funkcij na učinkovit način in v skladu z veljavnimi predpisi,
7.
lahko, če je potrebno, prekine pogodbo o prenosu pomembnih poslovnih procesov na drugo osebo brez posledic za kontinuiteto in kakovost izvajanja storitev za stranke,
8.
zunanji izvajalec spoštuje navodila borznoposredniške družbe,
9.
imajo ona sama, njen revizor in Agencija učinkovit dostop do podatkov, ki se nanašajo na dejavnosti, oddane v zunanje izvajanje, in na poslovne prostore zunanjega izvajalca,
10.
zunanji izvajalec varuje vse zaupne informacije, ki zadevajo borznoposredniško družbo in njene stranke,
11.
zunanji izvajalec izvaja določbe 9. člena tega sklepa za osebe, ki imajo pri njem smiselno položaj zadevne osebe,
12.
imata borznoposredniška družba in zunanji izvajalec vzpostavljen krizni načrt za izvajanje ukrepov v primeru kriznega dogodka ter zagotovljeno redno testiranje varnostne opreme, če je to potrebno ob upoštevanju funkcije, storitve ali dejavnosti.
(3)
Pogodba o prenosu izvajanja pomembnih poslovnih procesov mora biti sklenjena v pisni obliki.