Kazalo členov
Sklep o upravljanju s tveganji in izvajanju procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe
Uradni list RS 106-5266/2007 objava 21. 11. 2007
- 1. člen (vsebina sklepa)
- 1.a člen (prenos direktiv EU)
- 2. člen (opredelitve pojmov)
- 3. člen (ukrepi borznoposredniške družbe za uskladitev z zahtevami tega sklepa)
- 4. člen (raven izpolnjevanja obveznosti iz tega sklepa)
- 5. člen (tveganja)
- 6. člen (sposobnost prevzemanja tveganj)
- 7. člen (elementi sistema upravljanja)
- 8. člen (splošno)
- 9. člen (preprečevanje nastanka nasprotja interesov)
- 10. člen (zaposleni)
- 11. člen (organizacijska kultura)
- 12. člen (splošno)
- 13. člen (odgovornosti višjega vodstva borznoposredniške družbe)
- 14. člen (znanje in izkušnje)
- 15. člen (proces upravljanja s tveganji)
- 16. člen (splošno)
- 17. člen (pravila uvajanja novih produktov ali sistemov)
- 18. člen (pravila uporabe zunanjih izvajalcev)
- 19. člen (notranje poročanje o tveganjih)
- 20. člen (sistem notranjih kontrol)
- 21. člen (struktura notranjih kontrol in izvajanje notranjih kontrolnih dejavnosti)
- 22. člen (poročanje)
- 23. člen (delovni postopki)
- 24. člen (limiti za omejevanje izpostavljenosti tveganjem)
- 25. člen (fizične kontrole)
- 26. člen (informacijski sistemi)
- 27. člen (zaposleni)
- 28. člen (splošno)
- 28.a člen (splošno)
- 28.b člen (politike prejemkov in kategorije zaposlenih)
- 28.c člen (načelo sorazmernosti in opustitve)
- 29. člen (splošno)
- 30. člen (upoštevanje pomembnih tveganj in drugih predpostavk)
- 31. člen (metodologije merjenja oziroma ocenjevanja tveganj)
- 32. člen (zbirna ocena tveganj borznoposredniške družbe)
- 33. člen (pristop k zagotavljanju ustreznega notranjega kapitala)
- 34. člen (vrste notranjega kapitala)
- 35. člen (ocena ustreznega notranjega kapitala)
- 36. člen (uporaba sistema upravljanja s tveganji)
- 37. člen (dokumentacija)
- 38. člen (uveljavitev in začetek uporabe sklepa)