13. člen
(odgovornosti višjega vodstva borznoposredniške družbe)
Odgovornosti višjega vodstva borznoposredniške družbe na področju upravljanja s tveganji vključujejo:
(a)
izdelavo in izvajanje strategij in politik prevzemanja tveganj in upravljanja s tveganji,
(b)
vzpostavitev ustrezne organizacijske strukture za učinkovito izvajanje strategij, politik, postopkov in delovanje sistemov za upravljanje s tveganji,
(c)
obveščanje organov vodenja ali nadzora borznoposredniške družbe o pomembnih tveganjih, ki jih borznoposredniška družba prevzema v okviru svojega poslovanja,
(d)
vzpostavitev in vzdrževanje sistema upravljanja,
(e)
vzpostavitev postopkov in izdelavo navodil ter usmeritev za izvajanje poslovnih dejavnosti borznoposredniške družbe,
(f)
vzpostavitev in kontroliranje limitov za omejevanje izpostavljenosti tveganjem.