Kazalo členov
Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje investicijskih ter pomožnih investicijskih storitev in drugih dovoljenj
Uradni list RS 85-3710/2016 objava 28. 12. 2016
- 1. člen (vsebina sklepa)
- 2. člen (opredelitve pojmov)
- 3. člen (splošno o dokumentaciji)
- 4. člen (dokumentacija o statusnem ustroju)
- 5. člen (dokumentacija o ureditvi notranjega upravljanja)
- 6. člen (dokumentacija o organizacijskem ustroju)
- 7. člen (dokumentacija o postopkih ugotavljanja, merjenja oziroma ocenjevanja, obvladovanja in spremljanja tveganj)
- 8. člen (dokumentacija o mehanizmu notranjih kontrol)
- 9. člen (dokumentacija o politikah in praksah prejemkov)
- 10. člen (dokumentacija o izpolnjevanju organizacijskih in drugih pogojev)
- 11. člen (dokumentacija za izdajo dovoljenja za opravljanje drugih finančnih storitev)
- 12. člen (dokumentacija za izdajo dovoljenja za združitev – pripojitev ali spojitev)
- 13. člen (dokumentacija za izdajo dovoljenja za delitev)
- 14. člen (dokumentacija za izdajo dovoljenja za povečanje osnovnega kapitala borznoposredniške družbe s stvarnim vložkom, katerega predmet so delnice druge borznoposredniške družbe)
- 15. člen (dokumentacija za izdajo dovoljenja za druga statusna preoblikovanja)
- 16. člen (dokumentacija glede zajamčenih vlog)
- 17. člen (dokumentacija k obvestilu o nameri ustanovitve podružnice)
- 18. člen (dokumentacija za borznega posrednika)
- 19. člen (obličnost dokumentacije)
- 20. člen (prenehanje veljavnosti sklepa)
- 21. člen (uveljavitev sklepa)