5. člen
(dokumentacija o ureditvi notranjega upravljanja)
Dokumentacija za ugotavljanje ustreznosti in primernosti načrtovane ureditve notranjega upravljanja iz prvega odstavka 193. člena ZTFI v zvezi s 128. členom ZBan-2 za upravljanje s tveganji, ki jim bo borznoposredniška družba izpostavljena pri opravljanju načrtovanih poslov, mora vsebovati opis sistema notranjega upravljanja, ki vključuje dokumentacijo iz 6. do 9. člena tega sklepa o:
1.
organizacijskem ustroju,
2.
postopkih upravljanja s tveganji,
3.
mehanizmih notranjih kontrol in
4.
politikah in praksah prejemkov.