7. člen
(dokumentacija o postopkih ugotavljanja, merjenja oziroma ocenjevanja, obvladovanja in spremljanja tveganj)
Dokumentacija za presojo postopkov ugotavljanja, merjenja oziroma ocenjevanja, obvladovanja in spremljanja tveganj borznoposredniške družbe mora vsebovati:
1.
strategije in politike prevzemanja in upravljanja tveganj iz 5. in 6. člena sklepa o ureditvi ter opis postopkov oziroma procesov iz 21. in 23. člena sklepa o ureditvi,
2.
pravila glede uvajanja novih produktov ali sistemov iz 28. in 30. člena sklepa o ureditvi,
3.
pravila uporabe zunanjih izvajalcev iz 29. in 30. člena sklepa o ureditvi,
4.
opis poročanja o tveganjih iz 25. člena sklepa o ureditvi.