Nalaganje dokumenta...
Sklep o opravljanju storitev z vrednostnimi papirji
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 6-299/2000, stran 661 DATUM OBJAVE: 27.1.2000
VELJAVNOST: od 11.2.2000 do 10.8.2007 / UPORABA: od 11.2.2000 do 21.11.2007
RS 6-299/2000
Verzija
4 / 4
Čistopis se uporablja od 22.11.2007 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 17.2.2026: NEAKTUALEN.
299. Sklep o opravljanju storitev z vrednostnimi papirji
Na podlagi 180. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
S K L E P
o opravljanju storitev z vrednostnimi papirji
o opravljanju storitev z vrednostnimi papirji
PREDMET SKLEPA
1. člen
Ta sklep ureja:
-
podrobnejše podatke o stranki, ki jih mora vsebovati pogodba iz prvega odstavka 141. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99; v nadaljnjem besedilu: ZTVP-1);
-
podrobnejšo vsebino potrdila o prejemu naročila stranke iz prvega odstavka 144. člena ZTVP-1;
-
podrobnejšo vsebino obračuna opravljenega posla iz 152. člena ZTVP-1;
-
podrobnejši način odpiranja računa stranke iz 157. člena ZTVP-1;
-
podrobnejšo vsebino potrdila o pologu oziroma dvigu iz prvega odstavka 166. člena ZTVP-1;
-
podrobnejšo vsebino in način vodenja knjige pologov in dvigov iz prvega odstavka 167. člena ZTVP-1;
-
podrobnejšo vsebino poročila o stanju naložb stranke z obračunom poslov iz prvega odstavka 170. člena ZTVP-1 in prilog k temu potrdilu;
-
podrobnejšo vsebino in način vodenja evidence strank iz 172. člena ZTVP-1 in evidence naročil in poslov z vrednostnimi papirji iz 173. člena ZTVP-1;
-
način in roke za vodenje in hranjenje dokumentacije o poslovanju s stranko iz 174. člena ZTVP-1 ter o posameznih poslih iz 175. člena in 176. člena ZTVP-1.
POGODBA O OPRAVLJANJU STORITEV V ZVEZI Z VREDNOSTNIMI PAPIRJI
2. člen
Pogodba o opravljanju posameznih vrst storitev v zvezi z vrednostnimi papirji iz prvega odstavka 141. člena ZTVP-1 mora obsegati naslednje podatke o stranki:
1.
ime in priimek stranke, ki je fizična oseba, oziroma firmo stranke, ki je pravna oseba;
2.
naslov oziroma sedež stranke;
3.
izobrazbo in poklic stranke, ki je fizična oseba, in podatke o izkušnjah stranke na področju naložb v vrednostne papirje, njenih finančnih zmožnostih in njenih namenih v zvezi z naložbami v vrednostne papirje, ki so pomembni za zaščito interesov stranke v zvezi s storitvami, ki jih stranki ponuja, razen če stranka odkloni posredovanje teh podatkov;
4.
bančni račun stranke, na katerega bo borzno posredniška družba (v nadaljnjem besedilu: družba) nakazovala denarna sredstva.
Pogodba iz prejšnjega odstavka lahko vsebuje tudi druge podatke o stranki, ki jih mora družba ob sklenitvi pogodbe pridobiti v skladu s predpisi na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja.
POTRDILO O PREJEMU NAROČILA STRANKE
3. člen
Potrdilo o prejemu naročila stranke iz prvega odstavka 144. člena ZTVP-1 vsebuje:
1.
oznako, da gre za potrdilo o prejemu naročila;
2.
ime in priimek stranke oziroma firmo stranke, ki je pravna oseba;
3.
številko računa stranke:
4.
datum in natančen čas prejema naročila in v primeru iz drugega odstavka 143. člena ZTVP-1 ali naročila stranke za tujino tudi datum in čas izročitve naročila;
5.
oznako vrednostnega papirja;
6.
vrsto naročila (nakupno, prodajno);
7.
tip naročila glede na ceno in čas veljavnosti;
8.
količino;
9.
morebitne druge pogoje za izvršitev naročila in v primeru naročila stranke za tujino tudi tuj trg vrednostnih papirjev, na katerem bo izvršeno naročilo, ter firmo in sedež osebe, ki bo izvršila naročilo v tujini;
10.
firmo in sedež družbe oziroma pravne osebe iz 3. oziroma 4. točke prvega odstavka 75. člena ZTVP-1 ter poslovalnice iz prvega in drugega odstavka 143. člena ZTVP-1, v kateri je stranka izročila naročilo;
11.
ime in priimek ter podpis odgovorne osebe družbe.
V primeru, da stranka v naročilu ne določi cene oziroma najmanjše cene, po kateri mora družba izvršiti naročilo za nakup oziroma prodajo vrednostnih papirjev (naročilo s preudarkom) mora potrdilo o prejemu naročila vsebovati tudi določbo, da je stranka družbo pooblastila, da izvrši naročilo takrat, ko oceni, da je to najugodneje za interese stranke, in določbo, da naročilo preneha veljati z iztekom dne, ko ga je družba prejela.
Določbe prejšnjih odstavkov se smiselno uporabljajo tudi v primeru spremembe oziroma preklica naročila.
V primeru, da stranka sprejme ponudbo za odkup po zakonu o prevzemih (Uradni list RS, št. 47/97 in 56/99), se stranki namesto potrdila iz prvega odstavka tega člena izroči kopija izjave o sprejemu ponudbe.
OBRAČUN O OPRAVLJENEM POSLU
4. člen
Obračun o opravljenem poslu iz 152. člena ZTVP-1 mora obsegati naslednje podatke:
1.
ime in priimek oziroma firmo stranke;
2.
številko računa stranke;
3.
oznako vrednostnega papirja;
4.
količino;
5.
ceno;
6.
vrsto posla (nakup oziroma prodaja);
7.
način izvršitve naročila (naročilo izvršeno neposredno za račun stranke ali je naročilo izvršila druga oseba, z navedbo firme in sedeža te osebe in opredelitvijo odgovornosti družbe za ravnanje te druge osebe);
8.
način izročitve vrednostnih papirjev stranki in način izplačila donosov iz vrednostnih papirjev stranki v primeru nakupa oziroma vplačila vrednostnih papirjev v tujini oziroma način izplačila prejete kupnine v primeru prodaje vrednostnih papirjev v tujini;
9.
datum in natančen čas sklenitve posla;
10.
obračun provizij;
11.
stroške, ki so nastali pri poslu z vrednostnimi papirji v tujini in jih plača stranka;
12.
poračun morebitnega predujma za nakup;