Sklep o opravljanju storitev z vrednostnimi papirji |...

299. Sklep o opravljanju storitev z vrednostnimi papirji

Na podlagi 180. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev

S K L E P o opravljanju storitev z vrednostnimi papirji

PREDMET SKLEPA

1. člen

Ta sklep ureja:

-

podrobnejše podatke o stranki, ki jih mora vsebovati pogodba iz prvega odstavka 141. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99; v nadaljnjem besedilu: ZTVP-1);

-

podrobnejšo vsebino potrdila o prejemu naročila stranke iz prvega odstavka 144. člena ZTVP-1;

-

podrobnejšo vsebino obračuna opravljenega posla iz 152. člena ZTVP-1;

-

podrobnejši način odpiranja računa stranke iz 157. člena ZTVP-1;

-

podrobnejšo vsebino potrdila o pologu oziroma dvigu iz prvega odstavka 166. člena ZTVP-1;

-

podrobnejšo vsebino in način vodenja knjige pologov in dvigov iz prvega odstavka 167. člena ZTVP-1;

-

podrobnejšo vsebino poročila o stanju naložb stranke z obračunom poslov iz prvega odstavka 170. člena ZTVP-1 in prilog k temu potrdilu;

-

podrobnejšo vsebino in način vodenja evidence strank iz 172. člena ZTVP-1 in evidence naročil in poslov z vrednostnimi papirji iz 173. člena ZTVP-1;

-

način in roke za vodenje in hranjenje dokumentacije o poslovanju s stranko iz 174. člena ZTVP-1 ter o posameznih poslih iz 175. člena in 176. člena ZTVP-1.

POGODBA O OPRAVLJANJU STORITEV V ZVEZI Z VREDNOSTNIMI PAPIRJI

2. člen

Pogodba o opravljanju posameznih vrst storitev v zvezi z vrednostnimi papirji iz prvega odstavka 141. člena ZTVP-1 mora obsegati naslednje podatke o stranki:

1.

ime in priimek stranke, ki je fizična oseba, oziroma firmo stranke, ki je pravna oseba;

2.

naslov oziroma sedež stranke;

3.

izobrazbo in poklic stranke, ki je fizična oseba, in podatke o izkušnjah stranke na področju naložb v vrednostne papirje, njenih finančnih zmožnostih in njenih namenih v zvezi z naložbami v vrednostne papirje, ki so pomembni za zaščito interesov stranke v zvezi s storitvami, ki jih stranki ponuja, razen če stranka odkloni posredovanje teh podatkov;

4.

bančni račun stranke, na katerega bo borzno posredniška družba (v nadaljnjem besedilu: družba) nakazovala denarna sredstva.

POTRDILO O PREJEMU NAROČILA STRANKE

3. člen

Potrdilo o prejemu naročila stranke iz prvega odstavka 144. člena ZTVP-1 vsebuje:

1.

oznako, da gre za potrdilo o prejemu naročila;

2.

ime in priimek stranke oziroma firmo stranke, ki je pravna oseba;

3.

številko računa stranke:

4.

datum in natančen čas prejema naročila in v primeru iz drugega odstavka 143. člena ZTVP-1 ali naročila stranke za tujino tudi datum in čas izročitve naročila;

5.

oznako vrednostnega papirja;

6.

vrsto naročila (nakupno, prodajno);

7.

tip naročila glede na ceno in čas veljavnosti;

8.

količino;

9.

morebitne druge pogoje za izvršitev naročila in v primeru naročila stranke za tujino tudi tuj trg vrednostnih papirjev, na katerem bo izvršeno naročilo, ter firmo in sedež osebe, ki bo izvršila naročilo v tujini;

10.

firmo družbe oziroma pravne osebe iz 3. oziroma 4. točke prvega odstavka 75. člena ZTVP-1 ter poslovalnice iz prvega in drugega odstavka 143. člena ZTVP-1, v kateri je stranka izročila naročilo;

11.

ime in priimek ter podpis odgovorne osebe družbe.

V primeru, da stranka v naročilu ne določi cene oziroma najmanjše cene, po kateri mora družba izvršiti naročilo za nakup oziroma prodajo vrednostnih papirjev (naročilo s preudarkom) mora potrdilo o prejemu naročila vsebovati tudi določbo, da je stranka družbo pooblastila, da izvrši naročilo takrat, ko oceni, da je to najugodneje za interese stranke, in določbo, da naročilo preneha veljati z iztekom dne, ko ga je družba prejela.

Določbe prejšnjih odstavkov se smiselno uporabljajo tudi v primeru spremembe oziroma preklica naročila.

OBRAČUN O OPRAVLJENEM POSLU

4. člen

Obračun o opravljenem poslu iz 152. člena ZTVP-1 mora obsegati naslednje podatke:

1.

ime in priimek oziroma firmo stranke;

2.

številko računa stranke;

3.

oznako vrednostnega papirja;

4.

količino;

5.

ceno;

6.

vrsto posla (nakup oziroma prodaja);

7.

način izvršitve naročila (naročilo izvršeno neposredno za račun stranke ali je naročilo izvršila druga oseba, z navedbo firme in sedeža te osebe in opredelitvijo odgovornosti družbe za ravnanje te druge osebe);

8.

način izročitve vrednostnih papirjev stranki in način izplačila donosov iz vrednostnih papirjev stranki v primeru nakupa oziroma vplačila vrednostnih papirjev v tujini oziroma način izplačila prejete kupnine v primeru prodaje vrednostnih papirjev v tujini;

9.

datum in natančen čas sklenitve posla;

10.

obračun provizij;

11.

stroške, ki so nastali pri poslu z vrednostnimi papirji v tujini in jih plača stranka;

12.

poračun morebitnega predujma za nakup;

13.

skupno višino obveznosti oziroma terjatev stranke po poračunu morebitnega predujma;

14.

trg vrednostnih papirjev v tujini, na katerem je bilo izvršeno naročilo stranke, in datum izpolnitve tega posla;

15.

podpis odgovorne osebe družbe.