Sklep o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih skladov

3984. Sklep o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih skladov

Na podlagi 1. točke 132. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih skladov

(vsebina sklepa)

Ta sklep določa podrobnejši način in pogoje za trženje enot odprtih investicijskih skladov v Republiki Sloveniji.

(uporaba sklepa)

Določbe tega sklepa, ki veljajo za družbo za upravljanje, se uporabljajo tudi za družbo za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji izvaja trženje enot KNPVP.

V primeru trženja enot odprtega AIS neprofesionalnim vlagateljem v Republiki Sloveniji, se določbe tega sklepa, ki veljajo za družbo za upravljanje, smiselno uporabljajo tudi za upravljavca alternativnega investicijskega sklada, ki ima dovoljenje za opravljanje storitev upravljanja alternativnih investicijskih skladov v skladu z zakonom, ki ureja upravljavce alternativnih investicijskih skladov, in upravljavca alternativnega investicijskega sklada države članice, ki ima dovoljenje za opravljanje storitev upravljanja alternativnih investicijskih skladov v skladu s predpisi države članice, sprejetimi zaradi prenosa Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2011 o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov in spremembah direktiv 2003/41/ES in 2009/65/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 1095/2010 (UL L št. 174 z dne 1. 7. 2011, str. 1).

Če se investicijski sklad iz države članice upravlja sam, se določbe tega sklepa, ki se nanašajo na družbo za upravljanje države članice, uporabljajo neposredno za investicijski sklad.

Določbe tega sklepa, ki veljajo za družbo za upravljanje, družbo za upravljanje države članice, veljajo tudi za njihove pooblaščence, ki v imenu in za račun družbe za upravljanje opravljajo trženje enot investicijskih skladov.

(pojmi)

Za namene tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:

»pristopna izjava« je bodisi pristopna izjava iz 231. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3) bodisi listina, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu države članice oziroma odprtemu investicijskemu skladu tretje države;

»vpisno mesto« je vsako mesto, kjer lahko vlagatelj pristopi k pravilom upravljanja ali k drugemu ustreznemu dokumentu investicijskega sklada oziroma poda zahtevo za izplačilo odkupne vrednosti enot investicijskega sklada;

»vlagatelj« pomeni imetnika enote investicijskega sklada oziroma potencialnega imetnika enote investicijskega sklada;

»imetnik enote« pomeni vsako fizično ali pravno osebo ali drug subjekt zasebnega ali javnega prava, ki je imetnik dela, ene ali več enot investicijskega sklada;

»prodajna dokumentacija« obsega prospekt investicijskega sklada, dokument s ključnimi podatki za vlagatelje, revidirana letna, polletna in morebitna druga pogostejša periodična poročila o poslovanj investicijskega sklada ter vsa ostala gradiva namenjena informiranju vlagateljev;

»sintetični kazalnik tveganj in donosa« pomeni sintetični kazalnik v smislu 8. člena Uredbe Komisije (EU) št. 583/2010 z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s ključnimi podatki za vlagatelje in pogoji, ki jih je treba izpolniti pri posredovanju ključnih podatkov za vlagatelje ali prospekta na trajnem nosilcu podatkov, ki ni papir, ali na spletni strani (UL L št. 176 z dne 10. 7. 2010, str. 1).

(pravila ravnanja pri trženju enot investicijskih skladov)

Družba za upravljanje mora pri trženju enot investicijskih skladov ravnati vestno, pošteno in z ustrezno profesionalno skrbnostjo ter v vsem paziti na interese vlagateljev na način, kot ga predpisuje ZISDU-3, ta sklep, sklep Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija), ki določa pravila poslovanja družbe za upravljanje ter zakoni in na njihovi podlagi sprejeti predpisi, ki se nanašajo na varstvo potrošnikov ter preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma.

(plačilni agent)

Izplačila enot in drugih terjatev iz naslova enot investicijskega sklada, oblikovanega oziroma ustanovljenega v drugi državi članici Evropske unije, ki se na podlagi ZISDU-3 oziroma Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15) tržijo na območju Republike Slovenije neprofesionalnim vlagateljem, lahko potekajo samo preko ene ali več bank s sedežem v Republiki Sloveniji, z dovoljenjem Banke Slovenije za opravljanje bančnih storitev, oziroma podružnic bank iz držav članic, ustanovljenih na območju Republike Slovenije v skladu z zakonom, ki ureja bančništvo.

(lastnosti prodajne dokumentacije)

Vsebina gradiv namenjenih informiranju vlagateljev ne sme biti v nasprotju s prospektom, dokumentom s ključnimi podatki za vlagatelje KNPVP ter revidiranimi letnimi in polletnimi poročili investicijskega sklada.

Prospekt investicijskega sklada oblikovanega v drugi državi članici, katerega enote se tržijo v Republiki Sloveniji mora vsebovati dodatek za slovenske vlagatelje, ki vsebuje:

firmo in naslov plačilnega agenta oziroma plačilnih agentov v Republiki Sloveniji;