Sklep o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih skladov

574. Sklep o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih skladov

Na podlagi 1. točke 132. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15, 77/16, 77/18 in 161/21) in četrtega odstavka 199. člena Zakona o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15, 77/18 in 161/21) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih skladov

(vsebina sklepa)

Ta sklep določa podrobnejši način in pogoje za trženje enot odprtih investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje in tržno komuniciranje v zvezi z enotami alternativnih investicijskih skladov (v nadaljnjem besedilu: AIS) v Republiki Sloveniji.

(uporaba sklepa)

Določbe tega sklepa, ki veljajo za družbo za upravljanje, se uporabljajo tudi za družbo za upravljanje države članice, ki v Republiki Sloveniji izvaja trženje enot kolektivnih naložbenih podjemov za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje (v nadaljnjem besedilu: KNPVP).

V primeru trženja enot odprtih AIS, ki javno zbirajo premoženje, v Republiki Sloveniji, se določbe II. poglavja tega sklepa, ki veljajo za družbo za upravljanje, smiselno uporabljajo tudi za upravljavca alternativnega investicijskega sklada, ki ima dovoljenje za opravljanje storitev upravljanja alternativnih investicijskih skladov v skladu z Zakonom o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15, 77/18 in 161/21; v nadaljnjem besedilu: ZUAIS), in upravljavca alternativnega investicijskega sklada države članice, ki ima dovoljenje za opravljanje storitev upravljanja alternativnih investicijskih skladov v skladu s predpisi države članice, sprejetimi zaradi prenosa Direktive 2011/61/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 8. junija 2011 o upraviteljih alternativnih investicijskih skladov in spremembah direktiv 2003/41/ES in 2009/65/ES ter uredb (ES) št. 1060/2009 in (EU) št. 1095/2010 (UL L št. 174 z dne 1. 7. 2011, str. 1).

Če se investicijski sklad iz države članice upravlja sam, se določbe tega sklepa, ki se nanašajo na družbo za upravljanje države članice, uporabljajo neposredno za investicijski sklad.

Določbe tega sklepa, ki veljajo za družbo za upravljanje in družbo za upravljanje države članice, veljajo tudi za njune pooblaščence, ki v imenu in za račun družbe za upravljanje opravljajo trženje enot investicijskih skladov.

(pojmi)

Za namene tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:

»pristopna izjava« je pristopna izjava iz 231. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15, 77/16, 77/18 in 161/21; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3) ali izjava, na podlagi katere vlagatelj pristopi k investicijskemu skladu države članice;

»vpisno mesto« je vsako mesto, kjer lahko vlagatelj pristopi k pravilom upravljanja ali k drugemu ustreznemu dokumentu investicijskega sklada oziroma poda zahtevo za izplačilo odkupne vrednosti enot investicijskega sklada;

»vlagatelj« pomeni imetnika enote investicijskega sklada oziroma potencialnega imetnika enote investicijskega sklada;

»imetnik enote« pomeni vsako fizično ali pravno osebo ali drug subjekt zasebnega ali javnega prava, ki je imetnik dela, ene ali več enot investicijskega sklada, ki javno zbira premoženje;

»dokument s ključnimi podatki za vlagatelje« je dokument kot je opredeljen v Poglavju 6.7.3. ZISDU-3;

»dokument s ključnimi informacijami« je dokument kot je opredeljen v Poglavju II Uredbe (EU) št. 1286/2014 o dokumentih s ključnimi informacijami o paketnih naložbenih produktih za male vlagatelje in zavarovalnih naložbenih produktih (UL L št. 352 z dne 9. decembra 2014, str. 1), zadnjič spremenjene z Uredbo (EU) 2019/1156 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. junija 2019 o olajšanju čezmejne distribucije kolektivnih naložbenih podjemov in spremembi uredb (EU) št. 345/2013, (EU) št. 346/2013 in (EU) št. 1286/2014 (UL L št. 188 z dne 12. 7. 2019, str. 55).

(pravila ravnanja pri trženju enot odprtih investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje)

Družba za upravljanje mora pri trženju enot odprtih investicijskih skladov, ki javno zbirajo premoženje, ravnati vestno, pošteno in z ustrezno profesionalno skrbnostjo ter v vsem paziti na interese vlagateljev na način, kot ga predpisujejo ZISDU-3, ZUAIS, Uredba (EU) 2019/1156 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 20. junija 2019 o olajšanju čezmejne distribucije kolektivnih naložbenih podjemov in spremembi uredb (EU) št. 345/2013, (EU) št. 346/2013 in (EU) št. 1286/2014 (UL L št. 188 z dne 12. julija 2019, str. 55; v nadaljnjem besedilu: Uredba (EU) 2019/1156), Sklep o uporabi Smernic o tržnih sporočilih v skladu z uredbo o čezmejni distribuciji skladov (Uradni list RS, št. 181/21; v nadaljnjem besedilu: Sklep o uporabi Smernic o tržnih sporočilih), Sklep o poslovanju družbe za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/17, 62/17, 42/19 in 80/19), ta sklep ter zakoni in na njihovi podlagi sprejeti predpisi, ki se nanašajo na varstvo potrošnikov ter preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma.

(vpisno mesto)

Družba za upravljanje je dolžna zagotoviti, da vpisno mesto izpolnjuje ustrezne kadrovske, tehnične in organizacijske pogoje, ki so potrebni, da trženje enot investicijskega sklada poteka skladno s predpisi.

Šteje se, da vpisno mesto izpolnjuje kadrovske pogoje iz prvega odstavka tega člena, če imajo fizične osebe, ki v okviru vpisnega mesta opravljajo trženje enot investicijskih skladov dovoljenje Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) iz 131. člena ZISDU-3.