na dokumentu
Nalaganje dokumenta...
Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev družb za upravljanje
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 100-3966/2015, stran 12751 DATUM OBJAVE: 23.12.2015
VELJAVNOST: od 7.1.2016 / UPORABA: od 7.1.2016
RS 100-3966/2015
Verzija
1 / 1
Čistopis se uporablja od 7.1.2016 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: AKTUALEN.
3966. Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev družb za upravljanje
Na podlagi 51. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o imetnikih kvalificiranih deležev družb za upravljanje
o imetnikih kvalificiranih deležev družb za upravljanje
I. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(vsebina sklepa)
Ta sklep določa:
1.
podrobnejša merila za presojo primernosti bodočega kvalificiranega imetnika družbe za upravljanje (v nadaljnjem besedilu: bodoči kvalificirani imetnik) iz 40. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3);
2.
podrobnejšo vsebino dokumentacije in informacij, ki se jih priloži zahtevi za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža;
3.
podrobnejšo vsebino in način pošiljanja obvestil iz 48. člena ZISDU-3.
2. člen
(pojmi)
(1)
Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:
1.
»poslovodstvo« je poslovodstvo, kot je opredeljeno v 10. členu Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 65/09 – uradno prečiščeno besedilo, 33/11, 91/11, 32/12, 57/12, 44/13 – odl. US, 82/13 in 55/15; v nadaljnjem besedilu: ZGD-1);
2.
»nadzorni svet« pomeni nadzorni svet oziroma člane upravnega odbora, ki niso izvršni direktorji;
3.
»višje vodstvo« pomeni vodstveno raven, ki je neposredno podrejena upravi družbe in odgovorna za sprejemanje tekočih poslovno-operativnih odločitev v zvezi s poslovanjem družbe, za upravljanje premoženja in za upravljanje tveganj;
4.
»država članica« je država iz prvega odstavka 4. člena ZISDU-3;
5.
»primerljiva tretja država« je država, ki je v skladu s 4. členom 4. Izvedbenega sklepa Komisije z dne 12. 12. 2014 o enakovrednosti nadzorniških in regulativnih zahtev nekaterih tretjih držav in ozemelj za namene obravnave izpostavljenosti v skladu z Uredbo (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta (UL L št. 359/155 z dne 16. decembra 2014) uvrščena v seznam iz priloge IV k temu sklepu;
6.
»enakovredna tretja država« je država, ki predpisuje zahteve in izvaja ukrepe na področju preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v enakem obsegu in na primerljiv način kot je opredeljeno v Zakonu o preprečevanju pranja denarja in financiranju terorizma (Uradni list RS, št. 60/07, 19/10, 77/11, 108/12 – ZIS-E in 19/14; v nadaljnjem besedilu: ZPPDFT) in je uvrščena na seznam iz petega odstavka 25. člena ZPPDFT;
7.
»skupina« je skupina, kot je opredeljena v 63. členu ZGD-1;
8.
»nadrejena družba« je družba, kot je opredeljena v drugem odstavku 56. člena ZGD-1.
(2)
Naslednji pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15; v nadaljnjem besedilu: ZBan-2) oziroma Uredbe 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. junija 2013, str. 1; v nadaljnjem besedilu: Uredba 575/2013) in v predpisih, izdanih na njuni podlagi:
1.
finančna družba v 11. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
2.
nadzorni organ v 16. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
3.
bodoči kvalificirani imetnik v prvem odstavku 60. člena ZBan-2;
4.
bodoči skupni kvalificirani imetniki v drugem odstavku 60. člena ZBan-2;
5.
kvalificirani delničarski sporazum v tretjem odstavku 60. člena ZBan-2;
6.
morebitni kvalificirani imetnik v drugem odstavku 62. člena ZBan-2;
7.
nadrejena oseba v 15. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013;
8.
finančni holding v 20. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013;
9.
mešani finančni holding v 21. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013;
10.
mešani poslovni holding v 22. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013;
11.
kvalificirani delež v 36. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013 in
12.
tesna povezanost v 38. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe 575/2013.
II. MERILA ZA PRESOJO PRIMERNOSTI BODOČEGA KVALIFICIRANEGA IMETNIKA
3. člen
(ugled bodočega kvalificiranega imetnika)
(1)
Bodoči kvalificirani imetnik mora imeti dobro ime ter ustrezne sposobnosti za upravljanje družbe za upravljanje, v kateri bo pridobil kvalificiran delež, in izkušnje z vodenjem poslov, primerljive tistim, ki jih opravlja družba za upravljanje.
(2)
Šteje se, če se ne dokaže drugače, da bodoči kvalificirani imetnik oziroma katerikoli od članov njegovega poslovodstva nima dobrega imena, zlasti če:
1.
je bil pravnomočno obsojen zaradi kaznivega dejanja, storjenega z naklepom, ki se preganja po uradni dolžnosti, ali zaradi enega od naslednjih kaznivih dejanj, storjenih iz malomarnosti: povzročitve smrti iz malomarnosti, hude telesne poškodbe, ogrožanja varnosti pri delu, prikrivanja, izdaje in neupravičene pridobitve poslovne skrivnosti, pranja denarja, izdaje tajnih podatkov ali povzročitve splošne nevarnosti, in obsodba še ni bila izbrisana;