Sklep o načinu in pogojih za trženje in oglaševanje investicijskih skladov

3814. Sklep o načinu in pogojih za trženje in oglaševanje investicijskih skladov

Na podlagi drugega odstavka 7. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o načinu in pogojih za trženje in oglaševanje investicijskih skladov

Ta sklep določa način in pogoje za trženje in oglaševanje investicijskih skladov v Republiki Sloveniji ter podrobnejše pogoje, ki jih morajo izpolnjevati osebe iz 9. točke prvega odstavka 6. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (v nadaljevanju: ZISDU-1).

Za trženje investicijskih skladov se štejejo vsi stiki z vlagatelji in potencialnimi vlagatelji v investicijske sklade, katerih namen je prispevati k pridobitvi novih vplačil za investicijske kupone vzajemnih skladov oziroma delnice investicijskih družb v prvi prodaji teh delnic.

Za oglaševanje investicijskih skladov se štejejo vsa sporočila, ki so z uporabo tiskanih in elektronskih medijev naslovljena na vlagatelje in potencialne vlagatelje v investicijske sklade, katerih namen je prispevati k pridobitvi novih vplačil za investicijske kupone vzajemnih skladov oziroma delnice investicijskih družb.

Izplačila enot premoženja ter drugih terjatev iz naslova enot premoženja investicijskega sklada, oblikovanega oziroma ustanovljenega v drugi državi članici Evropske unije, ki se na podlagi ZISDU-1 tržijo na območju Republike Slovenije, lahko potekajo samo preko ene ali več bank iz prvega odstavka 2. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 104/04–ZBan-UPB2; v nadaljevanju ZBan) oziroma podružnic bank iz držav članic Evropske unije, ustanovljenih na območju Republike Slovenije v skladu z ZBan.

Vplačila in izplačila enot premoženja ter drugih terjatev iz naslova enot premoženja investicijskega sklada, oblikovanega oziroma ustanovljenega v tuji državi, ki se na podlagi ZISDU-1 tržijo na območju Republike Slovenije, lahko potekajo samo preko ene ali več bank iz prvega odstavka 2. člena ZBan oziroma podružnic bank iz držav članic Evropske unije, ustanovljenih na območju Republike Slovenije v skladu z ZBan.

Za osebe, ki tržijo in oglašujejo investicijske sklade, veljajo določbe ZISDU-1 in na njegovi podlagi izdanih predpisov, določbe drugih predpisov, ki se nanašajo na varstvo vlagateljev oziroma potrošnikov, ter določbe predpisov, ki se nanašajo na odkrivanje in preprečevanje pranja denarja.

Osebe, ki tržijo in oglašujejo investicijske sklade, ne smejo vlagateljem in potencialnim vlagateljem sporočati nobenih vsebin, ki bi bile v zvezi z odločitvijo o naložbi v investicijski sklad lahko napačne, zavajajoče ali v nasprotju z vsebino prospekta investicijskega sklada.

Pri trženju investicijskih skladov in kot vsebina oglasov, s katerimi se oglašujejo investicijski skladi, se lahko uporabljajo prospekt investicijskega sklada, izvleček prospekta investicijskega sklada, revidirano letno poročilo investicijskega sklada, polletno poročilo investicijskega sklada in njuna povzetka, poročilo o vrsti in sestavi naložb investicijskega sklada ter poročilo o vrednosti enote premoženja vzajemnega sklada oziroma o čisti vrednosti sredstev na delnico investicijske družbe oziroma o knjigovodski vrednosti in tržni ceni delnice investicijske družbe. Dokumenti in poročila iz prejšnjega stavka morajo biti uporabljeni v celotni vsebini, kot je določena s predpisi na podlagi ZISDU-1.

Vse gradivo, ki se uporablja pri trženju posameznih investicijskih skladov in vsi oglasi, s katerimi se oglašujejo posamezni investicijski skladi, ki ni gradivo iz prejšnjega odstavka, mora izpolnjevati naslednje pogoje:

vsebovati mora navedbo firme in sedeža družbe za upravljanje ter navedbo imena oziroma firme investicijskega sklada, na katerega se nanaša, skupaj z označbo, iz katere je razvidna naložbena politika oziroma osnovni cilj naložbene politike investicijskega sklada;