Nalaganje dokumenta...
Sklep o kadrovskih, tehničnih in organizacijskih pogojih ter dokumentaciji
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 80-3811/2003, stran 11846 DATUM OBJAVE: 14.8.2003
VELJAVNOST: od 29.8.2003 do 7.12.2007 / UPORABA: od 29.8.2003 do 7.12.2007
RS 80-3811/2003
Verzija
4 / 4
Čistopis se uporablja od 8.12.2007 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: NEAKTUALEN.
3811. Sklep o kadrovskih, tehničnih in organizacijskih pogojih ter dokumentaciji
Na podlagi 29. člena, drugega odstavka 7. člena, osmega odstavka 8. člena, 6. točke 37. člena, 3. točke 117. člena, 3. točke 172. člena in drugega odstavka 55. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o kadrovskih, tehničnih in organizacijskih pogojih ter dokumentaciji
I. SPLOŠNI DOLOČBI
1. člen
Predmet sklepa
Ta sklep določa kadrovske, tehnične in organizacijske pogoje, ki jih mora izpolnjevati družba za upravljanje za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov in upravljanje premoženja dobro poučenih vlagateljev oziroma skrbnik za opravljanje skrbniških storitev, in dokumentacijo o izpolnjevanju pogojev za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov in ustanovitev investicijskih skladov in opravljanje skrbniških storitev.
2. člen
Veljavnost sklepa
Določbe tega sklepa smiselno veljajo tudi za osebe, ki jih družba za upravljanje pisno pooblasti, da v njenem imenu opravljajo posamezne storitve oziroma posle iz prvega odstavka 5. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02; v nadaljevanju: ZISDU-1). Pri smiselni uporabi določb se upoštevata zlasti obseg in vrsta storitev oziroma poslov, ki so predmet prenosa.
II. KADROVSKI POGOJI
3. člen
Število zaposlenih
(1)
Družba za upravljanje mora imeti poleg uprave toliko ustrezno strokovno usposobljenih in izkušenih zaposlenih, da so izpolnjeni pogoji za poslovanje v skladu z ZISDU-1 in drugimi predpisi, ki urejajo njeno poslovanje.
(2)
Za zaposlene po tem sklepu se štejejo osebe, ki poleg članov uprave za družbo za upravljanje opravljajo naloge na podlagi pogodbe o zaposlitvi, sklenjene z družbo za upravljanje, vendar z najmanj polovičnim delovnim časom.
(3)
Družba za upravljanje podrobneje določi sistemizacijo delovnih mest, potrebno strokovno usposobljenost in izkušnje, opis del in nalog, pooblastila in odgovornosti posameznih zaposlenih oziroma delovnih mest v internem aktu.
(4)
Šteje se, da ima družba za upravljanje zadostno število ustrezno izobraženih in strokovno usposobljenih zaposlenih, ki imajo ustrezne delovne izkušnje, če ima poleg članov uprave vsaj še pet zaposlenih oseb.
(5)
Za osebe iz prejšnjega odstavka se štejejo osebe, ki imajo najmanj eno leto primerljivih delovnih izkušenj in izpolnjujejo vsaj enega izmed naslednjih pogojev:
1.
da imajo visokošolsko izobrazbo ekonomske, pravne ali druge ustrezne smeri;
2.
da imajo najmanj srednješolsko izobrazbo in opravljen preizkus strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika ali člana uprave družbe za upravljanje;
3.
da imajo najmanj višješolsko izobrazbo in opravljen preizkus znanj s področja delovanja družbe za upravljanje, katerega program in način opravljanja določi ustrezno gospodarsko interesno združenje.
(6)
Družba za upravljanje mora zagotoviti, da imajo osebe, ki opravljajo trženje investicijskih skladov, prodajo investicijskih kuponov oziroma delnic investicijskih skladov, ustrezno strokovno usposobljenost in izkušnje, tako da je zagotovljeno, da poteka trženje v skladu z določbami ZISDU-1 in na njegovi podlagi izdanimi podzakonskimi akti ter drugimi predpisi, ki se nanašajo na varstvo vlagateljev oziroma potrošnikov.
(7)
Osebe iz prejšnjega odstavka tega člena morajo imeti najmanj srednješolsko izobrazbo, eno leto primerljivih delovnih izkušenj, ter opravljen preizkus znanj, katerega program in način opravljanja določi ustrezno gospodarsko interesno združenje.
(8)
Ne glede na določbo prejšnjega odstavka tega člena preizkusa znanj, katerega program in način opravljanja določi ustrezno gospodarsko interesno združenje, ni potrebno opraviti naslednjim osebam:
-
osebi, ki je pridobila dovoljenje Agencije za trg vrednostnih papirjev za opravljanje funkcije člana uprave družbe za upravljanje;
-
osebi, ki je uspešno opravila preizkus znanj s področja delovanja družbe za upravljanje iz 3. točke petega odstavka tega člena;
-
osebi, ki je uspešno opravila preizkus strokovnih znanj, potrebnih za opravljanje poslov borznega posrednika ali člana uprave družbe za upravljanje.
(9)
Gospodarsko interesno združenje mora pred izvedbo preizkusa znanja iz 3. točke petega odstavka tega člena in sedmega odstavka tega člena pridobiti mnenje Agencije k programu in načinu opravljanja preizkusa znanja.
(10)
Ne glede na določbo četrtega odstavka tega člena se šteje, da ima družba za upravljanje, ki je osebe iz šestega odstavka 5. člena ZISDU-1 pisno pooblastila, da v njenem imenu opravljajo posamezne storitve oziroma posle iz prvega odstavka 5. člena ZISDU-1, zadostno število zaposlenih, če ima poleg članov uprave in dveh zaposlenih, ki izpolnjujejo pogoje iz petega odstavka tega člena, skupaj z osebami, ki jih je pooblastila za opravljanje posameznih storitev oziroma poslov iz prvega odstavka 5. člena ZISDU-1, toliko ustrezno izobraženih in strokovno usposobljenih zaposlenih, ki imajo ustrezne delovne izkušnje, da so izpolnjeni pogoji iz četrtega odstavka tega člena, pri čemer se upošteva vrsta in obseg storitev, ki so predmet prenosa na osebo iz šestega odstavka 5. člena ZISDU-1.
III. TEHNIČNI POGOJI
4. člen
Informacijski sistem
(1)
Informacijski sistem družbe za upravljanje mora zagotavljati pravilno in zanesljivo zbiranje, vodenje, prenos in obdelavo podatkov. Pri tem mora informacijski sistem izpolnjevati zlasti naslednje zahteve:
1.
zagotovljen mora biti vnos samo odobrenih podatkov ter vseh odobrenih podatkov;
2.
možnost vnosa podatkov smejo imeti le pooblaščene osebe;
3.
zagotovljen mora biti podatek o osebah, ki so opravile vnos in odobrile vnos podatkov;