305. Sklep o kadrovskih, tehničnih in organizacijskih pogojih za poslovanje s strankami in premoženjem strank borzno posredniških družb
Na podlagi 89. člena in 7. točke 93. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
S K L E P
o kadrovskih, tehničnih in organizacijskih pogojih za poslovanje s strankami in premoženjem strank borzno posredniških družb
Ta sklep določa kadrovske, tehnične in organizacijske pogoje poslovanja s strankami pri opravljanju storitev z vrednostnimi papirji oziroma za poslovanje s premoženjem strank ter dokumentacijo, na podlagi katere se ugotavlja izpolnjevanje teh pogojev.
2. člen
Veljavnost sklepa
(1)
Določbe tega sklepa, ki se nanašajo na borzno posredniško družbo, smiselno veljajo tudi za banke.
3. člen
Število borznih posrednikov
(1)
Borzno posredniška družba mora imeti zadostno število borznih posrednikov glede na vrsto in obseg storitev, ki jih opravlja.
(2)
Borzno posredniška družba mora imeti za opravljanje vsake posamezne storitve v zvezi z vrednostnimi papirji najmanj naslednje število borznih posrednikov:
-
za opravljanje storitev borznega posredovanja iz 1. točke prvega odstavka 73. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99; v nadaljnjem besedilu: ZTVP-1) dva borzna posrednika;
-
za opravljanje storitev gospodarjenja z vrednostnimi papirji iz 2. točke prvega odstavka 73. člena ZTVP-1 enega borznega posrednika.
(3)
V primeru, da borzno posredniška družba opravlja storitve investicijskega svetovanja iz 1. točke prvega odstavka 74. člena ZTVP-1 in ne opravlja hkrati storitev iz prejšnjega odstavka tega člena, mora imeti za opravljanje storitev investicijskega svetovanja najmanj enega borznega posrednika.
(4)
Borzni posrednik lahko opravlja storitve v zvezi z vrednostnimi papirji le za eno borzno posredniško družbo.
4. člen
Kadrovska sestava
Borzno posredniška družba mora imeti takšno število ustrezno izobraženih in izkušenih zaposlenih oziroma oseb, ki zanjo opravljajo dela in naloge (v nadaljnjem besedilu: zaposleni), da so zagotovljeni pogoji za poslovanje v skladu z ZTVP-1 in drugimi predpisi, ki urejajo njeno poslovanje, zlasti pa pogoji za:
-
organizacijo in delovanje sistema notranjih kontrol na vseh področjih poslovanja borzno posredniške družbe;
-
delitev del in nalog med zaposlenimi, ki omejuje morebitna nasprotja med interesi strank, borzno posredniške družbe in zaposlenimi ter zagotavlja ustrezno ločitev služb trgovanja od zalednih služb
-
učinkovito varovanje zaupnih podatkov in zaščito pred morebitnimi zlorabami teh podatkov.
-
učinkovito izvajanje predpisov na področju preprečevanja in odkrivanja pranja denarja.
5. člen
Informacijski sistem
