Sklep o pogojih za uvedbo, trgovanje in poravnavo transakcij z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu

3768. Sklep o pogojih za uvedbo, trgovanje in poravnavo transakcij z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu

Na podlagi sedmega odstavka 126. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/05, v nadaljevanju: ZISDU-1) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o pogojih za uvedbo, trgovanje in poravnavo transakcij z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu

Ta sklep določa postopek in pogoje za uvedbo, trgovanje in poravnavo transakcij z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu vrednostnih papirjev ter seznam organiziranih trgov vrednostnih papirjev, na katerih se lahko trguje z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada.

Če pravila upravljanja vzajemnega sklada določajo, da se investicijski kuponi vzajemnega sklada v skladu s šestim odstavkom 126. člena ZISDU-1 izdajo kot nematerializirani vrednostni papirji, mora družba za upravljanje izdajo in razveljavitev investicijskih kuponov opravljati po postopku izdaje in razveljavitve nematerializiranih vrednostnih papirjev prek istega plavajočega računa za izdajo in izbris investicijskih kuponov (v nadaljevanju: plavajoči račun) v skladu s Pravili poslovanja KDD - Centralne klirinškodepotne družbe, d.d., Ljubljana (Uradni list RS, št. 137/04 - v nadaljevanju: Pravila) in v skladu s tem sklepom.

Plavajoči račun za izdajo in izbris nematerializiranih investicijskih kuponov vzajemnega sklada mora voditi skrbnik, ki za vzajemni sklad opravlja skrbniške storitve.

Družba za upravljanje mora s skrbnikom skleniti posebno pogodbo o opravljanju storitve iz prejšnjega odstavka.

Pogodbo iz prejšnjega odstavka mora družba za upravljanje predložiti Agenciji za trg vrednostnih papirjev v 8 dneh po njeni sklenitvi.

Pravila upravljanja vzajemnega sklada iz 2. člena tega sklepa morajo poleg sestavin, določenih v 119. členu ZISDU-1, vsebovati:

določbo, da mora vlagateljeva pristopna izjava iz 131. člena ZISDU-1 obsegati tudi podatek o šifri imetnikovega računa nematerializiranih vrednostnih papirjev, v dobro katere naj se prenesejo investicijski kuponi, ki so predmet izjave, in podatke o članu klirinškodepotne družbe, ki vodi ta račun,

določbo, da imetnik investicijskega kupona uresniči pravico od družbe za upravljanje zahtevati izplačilo odkupne vrednosti tako, da hkrati z izročitvijo zahteve za izplačilo odkupne vrednosti investicijskega kupona iz 133. člena ZISDU-1 članu klirinškodepotne družbe, ki vodi račun nematerializiranih vrednostnih papirjev, pri katerem so vpisani investicijski kuponi vzajemnega sklada, ki so predmet te zahteve, izda nalog za prenos teh investicijskih kuponov v breme njegovega računa in v dobro plavajočega računa.

Če ima vzajemni sklad več razredov investicijskih kuponov, od katerih so nekateri razredi prenosljivi, nekateri pa neprenosljivi, morajo pravila upravljanja navedbo iz prvega odstavka tega člena vključiti v del, ki se nanaša na prenosljive razrede investicijskih kuponov.

Pravila upravljanja krovnega sklada, ki obsega podsklade, katerih investicijski kuponi so prenosljivi in podsklade, katerih investicijski kuponi so neprenosljivi, morajo vsebovati navedbe iz prvega odstavka tega člena, s pristavkom, da se ta določila uporabljajo samo za tiste investicijske kupone podskladov, ki so v skladu s pravili upravljanja podskladov izdani kot nematerializirani vrednostni papirji.

Nalog za izdajo nematerializiranih investicijskih kuponov vzajemnega sklada prek plavajočega računa mora obsegati: