Sklep o podrobnejših kriterijih za oceno, kdaj se posamezna pravna ali fizična oseba lahko šteje za dobro poučenega vlagatelja

5296. Sklep o podrobnejših kriterijih za oceno, kdaj se posamezna pravna ali fizična oseba lahko šteje za dobro poučenega vlagatelja

Na podlagi šestega odstavka 7a. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02, 73/03 – sklep US, 32/04 – avtentična razlaga in 42/04) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P o podrobnejših kriterijih za oceno, kdaj se posamezna pravna ali fizična oseba lahko šteje za dobro poučenega vlagatelja

Ta sklep določa podrobnejše kriterije, kdaj se šteje, da ima pravna oziroma fizična oseba iz tretjega odstavka 7a. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 110/02, 73/03 – sklep US, 32/04 – avtentična razlaga in 42/04; v nadaljevanju: ZISDU-1) zadostna in ustrezna strokovna znanja ter izkušnje o nameravanih poslih ali ponujenih storitvah, potrebnih za presojo tveganj, ki jih kot dobro poučen vlagatelj v zvezi s tem prevzema, da zna pridobiti dodatne informacije ali strokovno svetovanje, kadar to zahteva posamezna vrsta naložb ali določena naložba v finančne instrumente ter da je na podlagi teh znanj in izkušenj sposobna samostojno sprejemati naložbene odločitve.

Šteje se, da ima pravna oseba iz tretjega odstavka 7.a člena ZISDU-1 zadostna in ustrezna strokovna znanja in izkušnje iz predhodnega člena tega sklepa, če fizična oseba, ki je v tej pravni osebi pooblaščena za sklenitev posla s finančnim instrumentom oziroma za podpis pogodbe, katere predmet je finančna storitev oziroma finančni instrument, izpolnjuje najmanj dva izmed naslednjih pogojev: