Sklep spremembah in dopolnitvah Sklepa o pravilih...

1708. Sklep spremembah in dopolnitvah Sklepa o pravilih upravljanja in prospektu odprtega investicijskega sklada

Na podlagi tretjega odstavka 197. člena, četrtega odstavka 251. člena, četrtega odstavka 302. člena in 385. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15 in 77/16) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
spremembah in dopolnitvah Sklepa o pravilih upravljanja in prospektu odprtega investicijskega sklada

1. člen

V 2. členu Sklepa o pravilih upravljanja in prospektu investicijskega sklada (Uradni list RS, št. 100/15) se doda nov drugi odstavek, ki se glasi:

»(2)

Če odprti investicijski sklad izvaja posle financiranja z vrednostnimi papirji in ponovne uporabe mora prospekt vsebovati tudi informacije kot jih določa 14. člen Uredbe (EU) št. 2015/2365 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 25. novembra 2015 o preglednosti poslov financiranja z vrednostnimi papirji in ponovne uporabe ter spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 337 z dne 23. decembra 2015, str. 1).«.

Dosedanji drugi do četrti odstavek postanejo tretji do peti odstavek.

2. člen

V 5. členu se besedilo »Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15« nadomesti z besedilom »Uradni list RS, št. 31/15, 81/15 in 77/16«.

3. člen

V prilogi 1 k sklepu se v točki »1.2. NALOŽBENA PRAVILA« v oddelku A besedilo 5. točke spremeni tako, da se glasi:

»5.

pojasnilo, da so borze in drugi organizirani trgi, na katerih so uvrščeni v trgovanje oziroma na katerih se trguje s temi vrednostnimi papirji in instrumenti denarnega trga, opredeljeni v prilogi VII;«.

V oddelku »Posebnosti pravil za nekatere vrste vzajemnih skladov in strukturiran sklad« se v petem odstavku besedilo 2. točke spremeni tako, da se glasi:

»2.

pojasnilo, da so organizirani trgi, na katere so uvrščeni v trgovanje oziroma na katerih se trguje s temi instrumenti, navedeni v prilogi VII;«.

4. člen

V prilogi 1 k sklepu se besedilo točke »6.2. STROŠKI UPRAVLJANJA IN POSLOVANJA« spremeni tako, da se glasi:

»Informacije o stroških, ki nastanejo v zvezi z upravljanjem in poslovanjem vzajemnega sklada, ki si jih družba za upravljanje in skrbnik lahko povrneta iz sredstev vzajemnega sklada:

A. Navedba višine provizije za upravljanje vzajemnega sklada in če je relevantno, opis politike družbe za upravljanje glede začasnega znižanja višine provizije, pojasnilo o načinu izračuna provizije z navedbo obdobij, za katera se obračunava in plačuje, in navedba rokov, v katerih se izplačuje iz sredstev vzajemnega sklada.

B. Vrste drugih stroškov, ki smejo bremeniti premoženje vzajemnega sklada na podlagi opravljanja storitve upravljanja vzajemnega sklada; pojasnilo, da si družba za upravljanje iz sredstev vzajemnega sklada poleg navedenih provizij in stroškov lahko povrne tudi stroške, ki ji nastanejo v zvezi s postopki, ki se nanašajo na odškodninsko odgovornost skrbnika oziroma katerih predmet so pravice, obveznosti oziroma premoženje vzajemnega sklada.

R: Pri investicijskih kuponih vzajemnega sklada različnih razredov, ki se med seboj razlikujejo po višini provizije za upravljanje, tudi:

1.

pojasnilo, da družba za upravljanje izdaja investicijske kupone vzajemnega sklada različnih razredov, ki se med seboj razlikujejo po višini provizije za upravljanje;

2.

navedba oznake razreda;

3.

opredelitev pristopnih pogojev;

4.

navedba višine provizije za upravljanje vzajemnega sklada, do katere je upravičena družba za upravljanje, izražene v odstotku od povprečne letne čiste vrednosti sredstev vzajemnega sklada;

5.

pojasnilo o vplivu različnih provizij za upravljanje na vrednosti enot premoženja razreda investicijskih kuponov vzajemnega sklada.

R: Pri investicijskih kuponih vzajemnega sklada različnih razredov, ki se med seboj razlikujejo po tem, ali bodo imetnikom zagotavljali sprotno razdelitev in izplačilo čistega dobička oziroma prihodkov ali ne, opozorilo, da bodo stroški razdelitve čistega dobička oziroma prihodkov vzajemnega sklada bremenili izključno tisti del premoženja vzajemnega sklada, ki se nanaša na investicijske kupone razreda razdelitve.

C. Provizije v zvezi z opravljanjem skrbniških storitev:

1.

navedba najvišjega odstotka provizije za opravljanje skrbniških storitev z izjemo hrambe sredstev vzajemnega sklada; navedba splošnih pogojev morebitnega znižanja provizije;

2.

navedba najvišjega odstotka ali zneska provizije za opravljanje skrbniških storitev v zvezi s hrambo sredstev vzajemnega sklada;

3.

navedba najvišjega odstotka ali zneska provizije za vnašanje in izvrševanje nalogov v zvezi s sredstvi vzajemnega sklada v hrambi;

4.

navedba obdobij in rokov v katerih se zgornje provizije izplačujejo iz sredstev vzajemnega sklada.

Č. Pojasnilo, da si skrbnik iz sredstev vzajemnega sklada poleg navedenih provizij lahko povrne tudi stroške, ki mu nastanejo v zvezi s postopki, ki se nanašajo na odškodninsko odgovornost družbe za upravljanje oziroma katerih predmet so pravice, obveznosti oziroma premoženje vzajemnega sklada.«.

5. člen

V prilogi 1 k sklepu se besedilo točke »10.2.1. Vplačila« spremeni tako, da se glasi:

»Navedba, da se lahko investicijski kuponi vplačajo samo v denarju.

V primeru, če je mogoče investicijski kupon vplačati tudi s prenosljivimi vrednostnimi papirji, ki so dovoljena naložba vzajemnega sklada tudi opis vseh pogojev in omejitev tovrstnih vplačil ter postopka tovrstnih vplačil. Navedba morebitnega najnižjega zneska, ki ga je treba plačati pri prvem oziroma nadaljnjih vplačilih investicijskih kuponov.

R: Pri investicijskih kuponih vzajemnega sklada različnih razredov navedba morebitnih različnih najnižjih zneskov vplačil investicijskih kuponov posameznih razredov.

Navedba, da je nakupna vrednost investicijskega kupona enaka zmnožku števila enot premoženja in vrednosti enote premoženja vzajemnega sklada, povečanemu za vstopne stroške, do katerih je upravičena družba za upravljanje.

R: Pri investicijskih kuponih vzajemnega sklada različnih razredov in če je smiselno, navedba, da je nakupna vrednost investicijskega kupona posameznega razreda investicijskih kuponov enaka zmnožku števila enot premoženja in vrednosti enote premoženja posameznega razreda investicijskih kuponov vzajemnega sklada, povečanemu za vstopne stroške, do katerih je upravičena družba za upravljanje.

Navedba, da lahko vlagatelj postane imetnik investicijskega kupona vzajemnega sklada tako, da na vpisnih mestih družbe za upravljanje pristopi k pravilom upravljanja vzajemnega sklada s pravilno izpolnjeno pristopno izjavo in vplača nakupno vrednost investicijskega kupona na denarni račun vzajemnega sklada (opis izjeme, ki velja pri vplačilih s prenosljivimi vrednostnimi papirji). V primeru, da si družba za upravljanje pridružuje pravico do zavrnitve vplačila oziroma omejitve pristopa ali druge transakcije določenim kategorijam vlagateljev tudi navedba podrobnosti tovrstnih omejitev.

Če družba za upravljanje omogoča pristop k pravilom upravljanja vzajemnega sklada z uporabo sredstev elektronske identifikacije:

1.

navedba, da lahko vlagatelj pristopi k pravilom upravljanja vzajemnega sklada tudi z uporabo sredstva elektronske identifikacije;

2.

opredelitev splošnih pogojev za tovrsten pristop;

3.

opis postopka pristopa ali navedba spletne povezave, kjer je ta opis vlagatelju dostopen;

4.

glede na to, da pristop k pravilom upravljanja z uporabo sredstva elektronske identifikacije poteka brez osebne navzočnosti vlagatelja, navedba, da je družba za upravljanje dolžna sprejeti ukrepe, s katerimi zagotovi, da je bilo prvo vplačilo investicijskega kupona opravljeno iz vlagateljevega transakcijskega računa, navedenega na pristopni izjavi;

5.

pojasnilo, da lahko družba za upravljanje naknadno in v določenih primerih od izdajatelja sredstva elektronske identifikacije pridobi podatke o načinu preveritve istovetnosti vlagatelja.

Če družba za upravljanje omogoča pristop k pravilom upravljanja vzajemnega sklada z uporabo sredstva videoelektronske identifikacije:

1.

navedba, da lahko vlagatelj pristopi k pravilom upravljanja vzajemnega sklada tudi z uporabo sredstva videoelektronske identifikacije;

2.

opredelitev splošnih pogojev za tovrsten pristop;

3.

opis postopka pristopa ali navedba spletne povezave, kjer je ta opis vlagatelju dostopen;

4.

glede na to, da pristop k pravilom upravljanja z uporabo sredstva videoelektronske identifikacije poteka brez osebne navzočnosti vlagatelja, navedba, da je družba za upravljanje dolžna sprejeti ukrepe, s katerimi zagotovi, da je bilo prvo vplačilo investicijskega kupona opravljeno iz vlagateljevega transakcijskega računa, navedenega na pristopni izjavi;

5.

navedba, da je družba za upravljanje v primeru, da posamezna transakcija v zvezi z enoto investicijskega kupona preseže 15.000 eurov, dolžna ugotoviti in preveriti istovetnost vlagatelja ob njegovi osebni navzočnosti.

Opis načina in pogojev prvega in nadaljnjih vplačil nakupne vrednosti investicijskega kupona z navedbo, da se za vlagateljevo vplačilo, ki bo prispelo na transakcijski račun vzajemnega sklada do presečne ure (navedba presečne ure) obračunskega dne T, pri izračunu nakupne vrednosti investicijskega kupona upošteva vrednost enote premoženja po stanju na obračunski dan T, ki bo javno objavljena (navedba mesta objave) najkasneje naslednji delovni dan T+1, za vlagateljevo vplačilo, ki bo prispelo na transakcijski račun vzajemnega sklada po presečni uri (navedba presečne ure) obračunskega dne T, pa se pri izračunu nakupne vrednosti investicijskega kupona upošteva vrednost enote premoženja po stanju na obračunski dan T+1, ki bo javno objavljena (navedba mesta objave) najkasneje na delovni dan T+2.

Če družba za upravljanje omogoča pristop k pravilom upravljanja vzajemnega sklada na podlagi naročila za nakup:

1.

pojasnilo, da lahko vlagatelj pridobi investicijski kupon vzajemnega sklada tudi na podlagi naročila za nakup;

2.

opis bistvenih elementov in načina oddaje naročila za nakup investicijskega kupona;

3.

navedba roka (ki ne sme biti daljši od 3 delovnih dni po koncu obračunskega obdobja, v katerem je družba za upravljanje prejela naročilo za nakup investicijskega kupona) v katerem mora biti vplačilo iz naslova naročila za nakup investicijskih kuponov najpozneje izvedeno;

4.

navedba, da se investicijski kupon, izdan na podlagi naročila za nakup, glasi na število enot premoženja, preračunanih po nakupni vrednosti enote premoženja, ki velja na zadnji dan obračunskega obdobja, v katerem je družba za upravljanje prejela naročilo;

5.

navedba, da se naročilo za nakup investicijskega kupona, ki ga družba za upravljanje prejme v določnem obračunskem obdobju do presečne ure (navedba presečne ure) obračunskega dne T, glasi na število enot premoženja, preračunanih po nakupni vrednosti premoženja vzajemnega sklada na ta obračunski dan;

6.

navedba morebitnih dodatnih pojasnil v zvezi z vplačilom investicijskih kuponov iz naslova naročila za nakup.

Navedba, da mora družba za upravljanje ob vlagateljevem pristopu k pravilom upravljanja vzajemnega sklada in vplačilih investicijskih kuponov izvajati postopke, določene s predpisi s področja preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma ter davčnimi predpisi.

Opis drugih pomembnih dejstev v zvezi z izdajo in hrambo investicijskih kuponov vzajemnega sklada ter navedba načina in časa, ko bo imetnik investicijskega kupona obveščen o njegovi izdaji.«.

6. člen

V prilogi 1 k sklepu se v točki »10.2.3. Odkup investicijskih kuponov« doda nov zadnji odstavek, ki se glasi:

»V primeru, da si družba za upravljanje pridružuje pravico do zavrnitve vplačila oziroma omejitve pristopa ali druge transakcije določenim kategorijam vlagateljev pojasnilo, da lahko družba za upravljanje kadar koli ponovno odkupi enote premoženja imetnikov, ki so jih pridobili v nasprotju s to omejitvijo.«.

V dosedanjem zadnjem odstavku, ki postane predzadnji odstavek, se za besedo »Navedba« doda besedilo »roka izplačila odkupne vrednosti investicijskega kupona in«.

7. člen

V prilogi 1 k sklepu se za točko »12.2. ORGANI VODENJA IN NADZORA« doda nova točka, ki se glasi:

»12.3.

POLITIKA PREJEMKOV

Navedba, da je pojasnilo o politiki prejemkov družbe za upravljanje navedeno v prilogi VIII.«.

8. člen

V prilogi 1 k sklepu se v točki »13.1. SKRBNIK PREMOŽENJA« črta drugi stavek in doda nov zadnji odstavek, ki se glasi:

Sklep spremembah in dopolnitvah Sklepa o pravilih upravljanja in prospektu odprtega investicijskega sklada

Časovnica