na dokumentu
Nalaganje dokumenta...
Sklep o poročanju in obveščanju javnosti o poslovanju investicijskih skladov
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 16-862/1996, stran 1256 DATUM OBJAVE: 22.3.1996
VELJAVNOST: od 1.4.1996 / UPORABA: od 1.4.1996
RS 16-862/1996
Verzija
1 / 1
Čistopis se uporablja od 1.4.1996 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: AKTUALEN.
862. Sklep o poročanju in obveščanju javnosti o poslovanju investicijskih skladov
Na podlagi drugega odstavka 27. člena, tretjega odstavka 102. člena, drugega odstavka 105. člena in drugega odstavka 113. člena zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 6/94) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
S K L E P
o poročanju in obveščanju javnosti o poslovanju investicijskih skladov
o poročanju in obveščanju javnosti o poslovanju investicijskih skladov
I. SPLOŠNA DOLOČBA
1. člen
S tem sklepom se predpisuje vsebina, način in roki poročanja Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: agencija) in obveščanja javnosti o poslovanju investicijskih skladov.
II. DNEVNO POROČANJE IN OBVEŠČANJE JAVNOSTI
2. člen
(1)
Družba za upravljanje mora vsak delovni dan poročati agenciji o podatkih o vrednosti enote premoženja vzajemnega sklada (v nadaljevanju: VEP) na obrazcu VS/D - Dnevno poročanje vzajemnih skladov.
(2)
Vsebina obrazca VS/D in navodila za njegovo izpolnjevanje so določena v prilogi 1 k temu sklepu.
(3)
Družba za upravljanje mora vsak delovni dan v dnevnem časopisu, ki se prodaja na območju celotne Slovenije, objaviti podatke o VEP. Objavljeni podatki morajo biti enaki tistim, ki jih je družba za upravljanje posredovala agenciji na podlagi prvega odstavka tega člena, pri čemer lahko izpusti zgolj navedbo osebe, odgovorne za resničnost, popolnost in istovetnost podatkov.
(4)
Agencija lahko odredi, da mora posamezna družba za upravljanje ali vse družbe za upravljanje, sočasno s podatki iz tretjega odstavka tega člena objaviti oziroma objavljati tudi druge podatke, ki so pomembni za pravilno in popolno obveščenost investitorjev in ki jih v odredbi določi agencija.
(5)
Družba za upravljanje mora agenciji poročati o podatkih o VEP istega dne, za katerega se računa VEP, javno pa jih objavi naslednji delovni dan.
(6)
Kadar družba za upravljanje upravlja več vzajemnih skladov lahko pri javnem objavljanju podatkov o VEP teh skladov obrazec VS/D priredi tako, da vsebuje podatke za več skladov in mu za vsak nadaljnji sklad doda nov stolpec. V drugi vrstici dodanih stolpcev je v takšnem primeru potrebno vpisati ime vzajemnega sklada, za katerega veljajo podatki v tem stolpcu, podatki v tretji do enajsti vrstici pa se izpolnijo na enak način kot v obrazcu VS/D za posamezen sklad.
III. MESEČNO POROČANJE IN OBVEŠČANJE JAVNOSTI
3. člen
(1)
Družba za upravljanje mora agenciji najkasneje do osmega dne v mesecu sporočati podatke o investicijskih skladih za prejšnji mesec na naslednjih obrazcih:
1.
obrazcu IS/M-1 - Agregatni mesečni prikaz strukture sredstev investicijskega sklada,
2.
obrazcu IS/M-2a - Mesečni prikaz strukture in spremembe naložb investicijskih skladov v kratkoročne vrednostne papirje,
3.
obrazcu IS/M-2b - Mesečni prikaz strukture in spremembe naložb investicijskih skladov v dolgoročne vrednostne papirje,
4.
obrazcu IS/M-2c - Mesečni prikaz naložb investicijskih skladov v dolgoročne vrednostne papirje po poslih, sklenjenih izven organiziranega trga,
5.
obrazcu IS/M-3 - Drugi mesečni podatki.
(2)
Vsebina obrazcev iz prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določena v prilogi 2 k temu sklepu.
(3)
Ne glede na določbo prvega odstavka tega člena lahko družba za upravljanje sporoča agenciji podatke o pooblaščeni investicijski družbi iz prvega odstavka tega člena trimesečno, dokler ima pooblaščena investicijska družba v strukturi svojih sredstev več kot 50% neizkoriščenih lastninskih certifikatov oziroma najkasneje do 31. 12. 1996.
(4)
Ne glede na določbo prvega odstavka tega člena družba za upravljanje na obrazcu IS/M-2c poroča samo o tistih poslih nakupa in prodaje vrednostnih papirjev, sklenjenih izven organiziranega trga vrednostnih papirjev, o katerih ne poroča v rokih in na način, določen s sklepom o določitvi postopka medsebojnega trgovanja pooblaščenih investicijskih družb, slovenskega odškodninskega sklada in kapitalskega sklada pokojninskega in invalidskega zavarovanja (Uradni list RS, št. 44/95).
4. člen
(1)
Družba za upravljanje mora na zahtevo vsakega imetnika kuponov vzajemnega sklada temu omogočiti vpogled v mesečna poročila iz 1., 2., 3. in 5. točke prvega odstavka 3. člena tega sklepa in mu na posebno zahtevo izročiti kopijo teh poročil proti povrnitvi dejanskih stroškov kopiranja.
(2)
Družba za upravljanje mora v roku iz prvega oziroma tretjega odstavka 3. člena tega sklepa poročila iz prvega odstavka 3. člena tega sklepa dostavi članom nadzornega sveta pooblaščene investicijske družbe.