Sklep o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih...

1450. Sklep o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih skladov

Na podlagi 1. točke 138. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o načinu in pogojih za trženje enot investicijskih skladov

1. člen

(vsebina sklepa)

Ta sklep določa podrobnejši način in pogoje za trženje enot investicijskih skladov v Republiki Sloveniji.

2. člen

(uporaba sklepa)

(1)

Določbe tega sklepa, ki veljajo za družbo za upravljanje, se uporabljajo tudi za družbo za upravljanje države članice in družbo za upravljanje tretje države, ki v Republiki Sloveniji izvajajo trženje enot investicijskih skladov.

(2)

Če se investicijski sklad iz države članice ali tretje države upravlja sam, se določbe tega sklepa, ki se nanašajo na družbo za upravljanje države članice ali družbo za upravljanje tretje države, uporabljajo neposredno za investicijski sklad.

(3)

Določbe tega sklepa, ki veljajo za družbo za upravljanje, družbo za upravljanje države članice in družbo za upravljanje tretje države, veljajo tudi za njihove pooblaščence, ki v imenu in za račun družbe za upravljanje opravljajo trženje enot investicijskih skladov.

3. člen

(pojmi)

Za namene tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:

1.

»pristopna izjava« je bodisi pristopna izjava iz 238. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-2) bodisi listina, na podlagi katere vlagatelj pristopi k UCITS skladu države članice oziroma odprtemu investicijskemu skladu tretje države;

2.

»vpisno mesto« je vsako mesto, kjer lahko vlagatelj pristopi k pravilom upravljanja ali k drugemu ustreznemu dokumentu investicijskega sklada oziroma poda zahtevo za izplačilo odkupne vrednosti enot investicijskega sklada;

3.

»vlagatelj« pomeni imetnika enote investicijskega sklada oziroma potencialnega imetnika enote investicijskega sklada;

4.

»imetnik enote« pomeni vsako fizično ali pravno osebo ali drug subjekt zasebnega ali javnega prava, ki je imetnik dela, ene ali več enot investicijskega sklada;

5.

»prodajna dokumentacija« obsega prospekt investicijskega sklada, dokument s ključnimi podatki za vlagatelje UCITS sklada, revidirana letna, polletna in morebitna druga pogostejša periodična poročila o poslovanju investicijskega sklada ter vsa ostala gradiva namenjena informiranju vlagateljev;

6.

»sintetični kazalnik tveganj in donosa« pomeni sintetični kazalnik v smislu 8. člena Uredbe Komisije (EU) št. 583/2010 z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s ključnimi podatki za vlagatelje in pogoji, ki jih je treba izpolniti pri posredovanju ključnih podatkov za vlagatelje ali prospekta na trajnem nosilcu podatkov, ki ni papir, ali na spletni strani (UL L št. 176 z dne 10. 7. 2010, str. 1).

4. člen

(pravila ravnanja pri trženju enot investicijskih skladov)

Družba za upravljanje mora pri trženju enot investicijskih skladov ravnati vestno, pošteno in z ustrezno profesionalno skrbnostjo ter v vsem paziti na interese vlagateljev na način, kot ga predpisuje ZISDU-2, ta sklep, sklep Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija), ki določa pravila poslovanja družbe za upravljanje ter zakoni in na njihovi podlagi sprejeti predpisi, ki se nanašajo na varstvo potrošnikov ter preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma.

5. člen

(plačilni agent)

(1)

Izplačila enot ter drugih terjatev iz naslova enot investicijskega sklada, oblikovanega oziroma ustanovljenega v drugi državi članici Evropske unije, ki se na podlagi ZISDU-2 tržijo na območju Republike Slovenije, lahko potekajo samo preko ene ali več bank s sedežem v Republiki Sloveniji, ki je pridobila dovoljenje Banke Slovenije za opravljanje bančnih storitev, oziroma podružnic bank iz držav članic Evropske unije, ustanovljenih na območju Republike Slovenije v skladu s predpisi o bančništvu.

(2)

Vplačila in izplačila enot ter drugih terjatev iz naslova enot investicijskega sklada, oblikovanega oziroma ustanovljenega v tuji državi, ki se na podlagi ZISDU-2 tržijo na območju Republike Slovenije, lahko potekajo samo preko ene ali več bank oziroma podružnic iz prvega odstavka tega člena.

6. člen

(lastnosti prodajne dokumentacije)

(1)

Vsebina dokumenta s ključnimi podatki za vlagatelje UCITS sklada mora biti skladna z Uredbo Evropske Komisije št. 583/10 in vsebino prospekta UCITS sklada.

(2)

Vsebina ostalih gradiv namenjenih informiranju vlagateljev ne sme biti v nasprotju s prospektom, dokumentom s ključnimi podatki za vlagatelje UCITS sklada ter revidiranimi letnimi in polletnimi poročili investicijskega sklada.

(3)

Prospekt investicijskega sklada oblikovanega v drugi državi članici ali tretji državi, katerega enote se tržijo v Republiki Sloveniji mora vsebovati dodatek za slovenske vlagatelje, ki vsebuje:

1.

firmo in naslov plačilnega agenta oziroma plačilnih agentov v Republiki Sloveniji;