Sklep o obveščanju vlagateljev in dostopnosti dokumentacije o preoblikovanju vzajemnih skladov

1810. Sklep o obveščanju vlagateljev in dostopnosti dokumentacije o preoblikovanju vzajemnih skladov

Na podlagi četrtega odstavka 151.e člena in šestega odstavka 151.f člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/05 – ZISDU-1-UPB1, 68/05 – odločba US, 28/06 – ZTVP-1B, 114/06 – ZUE, 92/07 in 109/07 – popr.) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P 
o obveščanju vlagateljev in dostopnosti dokumentacije o preoblikovanju vzajemnih skladov

Ta sklep določa:

minimalen obseg podatkov v javnih objavah ob nastanku naslednjih dejstev:

namere preoblikovanja vzajemnih skladov;

odstopa od namere preoblikovanja vzajemnih skladov;

prejema odločbe, s katero je Agencija za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju Agencija) odločila o zahtevi za izdajo dovoljenja za preoblikovanje;

opravljenega preoblikovanja vzajemnih skladov.

podrobnejšo vsebino obvestila imetnikom investicijskih kuponov vzajemnih skladov, udeleženih pri preoblikovanju, o pravici zahtevati kopijo dokumentacije o preoblikovanju, in seznam dokumentacije v zvezi s preoblikovanjem, ki jo mora družba za upravljanje na zahtevo izročiti imetniku.

Vsebine iz 1. točke prejšnjega odstavka se hkrati z objavo v dnevniku, ki izhaja na celotnem območju Republike Slovenije, objavi tudi v arhivu obvestil iz sklepa Agencije, ki podrobneje ureja vsebino in roke objav pravnih in poslovnih dogodkov, povezanih s poslovanjem družbe za upravljanje in investicijskih skladov.

Javna objava namere preoblikovanja vzajemnih skladov mora vsebovati najmanj naslednje vsebine:

firmo in sedež družbe za upravljanje, ki upravlja vzajemne sklade, udeležene pri preoblikovanju, z navedbo organa družbe za upravljanje, ki je sprejel sklep o preoblikovanju vzajemnih skladov, in datuma sprejetja sklepa;

natančno opredelitev prenosnega oziroma prenosnih in prevzemnega vzajemnega sklada, udeleženih pri preoblikovanju;

navedbo razlogov, zaradi katerih se je družba za upravljanje odločila za preoblikovanje vzajemnih skladov;

opozorilo, da bo preoblikovanje vzajemnih skladov opravljeno, če bo družba za upravljanje pridobila dovoljenje Agencije za preoblikovanje vzajemnih skladov;

navedbo, da se prenosni vzajemni sklad oziroma prenosni vzajemni skladi preoblikujejo tako, da se njegovo oziroma njihovo celotno premoženje prenese na drug že obstoječ oziroma novoustanovljen prevzemni vzajemni sklad in da po opravljenem preoblikovanju prenosni vzajemni sklad oziroma prenosni vzajemni skladi prenehajo brez likvidacijskega postopka, vse njegovo oziroma njihovo premoženje ter pravice in obveznosti pa preidejo na prevzemni vzajemni sklad;

navedbo, da bodo imetniki investicijskih kuponov prenosnega oziroma prenosnih vzajemnih skladov po izvedenem postopku preoblikovanja dobili investicijske kupone prevzemnega vzajemnega sklada po menjalnem razmerju, ki ga bo določila družba za upravljanje skladno z Zakonom o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/05 – ZISDU-1-UPB1, 68/05-odločba US, 28/06 – ZTVP-1B, 114/06 – ZUE, 92/07 in 109/07 – popr.; v nadaljevanju ZISDU-1), skupna vrednost vseh enot premoženja prevzemnega vzajemnega sklada, katerih imetnik postane oseba po opravljenem postopku preoblikovanja, pa bo najmanj enaka skupni vrednosti vseh enot premoženja prenosnega oziroma prenosnih vzajemnih skladov, katerih imetnik je bila ista oseba pred tem postopkom; v primeru, da pride do prenosa na obstoječi prevzemni vzajemni sklad, navedba, da se imetnikom investicijskih kuponov prevzemnega vzajemnega sklada število enot premoženja zaradi izvedbe preoblikovanja ne bo spremenilo;

opozorilo, da bo v času izvedbe preoblikovanja za določen čas prišlo do zaustavitve vplačil v vzajemne sklade, udeležene pri preoblikovanju, in izplačil iz njih;

kratka opredelitev predvidenih posledic preoblikovanja vzajemnih skladov, udeleženih pri preoblikovanju, zlasti z vidika:

morebitnih stroškov vzajemnih skladov in neposrednih stroškov imetnikov investicijskih kuponov,

davčnih posledic za imetnike investicijskih kuponov,

morebitne spremembe naložbenih ciljev in politike vzajemnih skladov, udeleženih pri preoblikovanju,

morebitnega vpliva na tveganja, ki so jim izpostavljeni imetniki investicijskih kuponov vzajemnih skladov, udeleženih pri preoblikovanju;

v primeru, ko se z investicijskimi kuponi prenosnega oziroma prenosnih in/ali prevzemnega vzajemnega sklada trguje na organiziranem trgu, predvidene posledice preoblikovanja vzajemnega sklada oziroma vzajemnih skladov v zvezi s trgovanjem;