• PREDPIS

Pravilnik o pogojih za opravljanje poslov borzno posredniških družb

OBJAVLJENO V: Uradni list RS 17-678/1994, stran 968 DATUM OBJAVE: 1.4.1994

RS 17-678/1994

678. Pravilnik o pogojih za opravljanje poslov borzno posredniških družb
Na podlagi tretjega odstavka 39. člena in 5. alinee 46. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS. št. 6/94) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev
PRAVILNIK
o pogojih za opravljanje poslov borzno posredniških družb.

I. SPLOŠNA DOLOČBA

1. člen

Ta pravilnik določa kadrovske, tehnične, finančne in organizacijske pogoje, ki jih morajo izpolnjevati borzno posredniške družbe za opravljanje poslov z vrednostnimi papirji ter listine o izpolnjevanju teh pogojev, ki jih je potrebno priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje poslov borzno posredniške družbe.

II. KADROVSKI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV

2. člen

Direktor borzno posredniške družbe je lahko, kdor izpolnjuje naslednje pogoje:

-

da ima opravljen splošni del strokovnega izpita za borznega posrednika,

-

da ima najmanj visoko strokovno izobrazbo,

-

da ima najmanj pet let delovne dobe.

3. člen

Najmanj dve redno zaposleni osebi v borzno posredniški družbi morata izpolnjevati naslednje pogoje:

-

da imata opravljen strokovni izpit za borznega posrednika, za vsakega izmed poslov, za katerega je borzno posredniška družba vložila zahtevo za izdajo dovoljenja,

-

da imata najmanj visoko strokovno izobrazbo,

-

da imata najmanj tri leta delovne dobe.

III. TEHNIČNI POGOJI ZA OPRAVLJANJE POSLOV

4. člen

Za opravljanje poslov, naštetih v prvi, drugi in tretji alinei prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih. papirjev, mora borzno posredniška družba predložiti ustrezna dokazila, da izpolnjuje minimalne tehnične pogoje, ki so potrebni za posredovanje z vrednostnimi papirji na borzi ali izven borze.

5. člen

(1)

Za opravljanje posla hrambe vrednostnih papirjev iz sedme alinee prvega odstavka 39. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev, mora borzno posredniška družba imeti trezor, ki mora izpolnjevati najmanj naslednje tehnične pogoje: