Sklep o centralnem in napajalnem skladu

433. Sklep o centralnem in napajalnem skladu

Na podlagi 2. do 6. točke prvega odstavka 358. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15) in soglasja Slovenskega inštituta za revizijo k V. poglavju Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o centralnem in napajalnem skladu

I. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

(vsebina sklepa)

Ta sklep določa:

1.

vsebino dogovora o izmenjavi informacij med družbama za upravljanje centralnega in napajalnega sklada;

2.

interna pravila poslovanja družbe za upravljanje, ki hkrati upravlja centralni in napajalni sklad;

3.

pravila v zvezi z opravljanjem skrbniških storitev za centralni in napajalni sklad, in sicer:

a)

obvezno vsebino dogovora o izmenjavi informacij med skrbnikoma centralnega in napajalnega sklada;

b)

kršitve centralnega sklada, za katere velja, da negativno vplivajo na položaj napajalnega sklada;

4.

vsebino dogovora o izmenjavi informacij med revizorjema centralnega in napajalnega sklada;

5.

postopek in izdajo soglasja Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) v primeru likvidacije centralnega sklada;

6.

postopek in izdajo soglasja Agencije v primeru združitve ali delitve centralnega sklada.

2. člen

(prenos direktive Evropske unije)

S tem sklepom se v pravni red Republike Slovenije prenaša Direktiva Komisije 2010/44/EU z dne 1. julija 2010 o izvajanju Direktive 2009/65/ES Evropskega parlamenta in Sveta glede nekaterih določb o združitvah skladov, centralno-napajalnih strukturah in postopku priglasitve (UL L št. 176 z dne 10. 7. 2010, str. 28).

II. DOGOVOR O IZMENJAVI INFORMACIJ MED DRUŽBAMA ZA UPRAVLJANJE CENTRALNEGA IN NAPAJALNEGA SKLADA

3. člen

(dogovor o izmenjavi informacij)

Družbi za upravljanje centralnega in napajalnega sklada skleneta pisni dogovor o izmenjavi vseh dokumentov in informacij, katerih izmenjava je potrebna, da lahko napajalni sklad in njegova družba za upravljanje izpolnjujeta zahteve določene z Zakonom o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3) (v nadaljnjem besedilu: dogovor o izmenjavi informacij).

4. člen

(dostop do dokumentov in informacij o centralnem skladu)

Dogovor o izmenjavi informaciji v zvezi z dostopom do dokumentov in informaciji o centralnem skladu določa najmanj:

1.

način in rok posredovanja prospekta, pravil upravljanja oziroma statuta in dokumenta s ključnimi podatki za vlagatelje centralnega sklada družbi za upravljanje napajalnega sklada;

2.

način in rok obveščanja družbe za upravljanje napajalnega sklada o prenosu storitve upravljanja premoženja oziroma funkcije upravljanja tveganj centralnega sklada na pooblaščenca;

3.

kadar je to relevantno, način in rok posredovanja poročil s področja zagotavljanja skladnosti poslovanja in upravljanja tveganj družbe za upravljanje centralnega sklada družbi za upravljanje napajalnega sklada;

4.

vsebino, način in rok obveščanja družbe za upravljanje napajalnega sklada o kršitvah zakonodaje, ki ureja poslovanje investicijskih skladov, pravil upravljanja centralnega sklada ali dogovora o izmenjavi informaciji, ki so nastale pri poslovanju centralnega sklada;

5.

kadar napajalni sklad uporablja izvedene finančne instrumente z namenom varovanja pred tveganji, način in rok posredovanja podatkov o dejanski izpostavljenosti centralnega sklada, na podlagi katerih bo skupna izpostavljenost napajalnega sklada lahko izračunana v skladu s 337. členom ZISDU-3;

6.

zavezo družbe za upravljanje centralnega sklada, da bo družbo za upravljanje napajalnega sklada obvestila o morebitnih drugih dogovorih o izmenjavi informacij, ki bi jih sklenila z drugimi osebami, in, kadar je to smotrno, tudi rok in način, na katerega se družba za upravljanje napajalnega sklada lahko seznani z vsebino teh pogodb.

5. člen

(vlaganje sredstev napajalnega sklada v centralni sklad)

Dogovor o izmenjavi informaciji v zvezi z vplačevanjem in izplačevanjem enot centralnega sklada vsebuje oziroma določa najmanj:

1.

navedbo razredov investicijskih kuponov centralnega sklada, ki so namenjeni vlaganju napajalnega sklada;

2.

višino provizij in stroškov, ki se plačujejo iz sredstev napajalnega sklada ter podrobnosti v zvezi z morebitnimi popusti ali vračanju provizije in stroškov iz sredstev centralnega sklada ali s strani družbe za upravljanje centralnega sklada;

3.

kadar je to relevantno, pogoje, pod katerimi se lahko opravi začetno ali naknadno vplačilo enot centralnega sklada s prenosljivimi vrednostnimi papirji.

6. člen

(pravila v zvezi z vplačili in zahtevami za izplačilo enot)

V dogovoru o izmenjavi informacij se določijo podrobnejša pravila, ki zagotavljajo ustrezno koordinacijo izvrševanja vplačil in zahtev za izplačilo enot centralnega in napajalnega sklada, in sicer najmanj:

1.

uskladitev, kako pogosto in kdaj se izračuna čista vrednost sredstev ter objavijo vrednosti oziroma cene enot centralnega in napajalnega sklada;

2.

posredovanje naročil napajalnega sklada za vplačila oziroma zahtev za izplačilo enot centralnega sklada, in kadar je to relevantno, tudi opredelitev vloge morebitnih posrednikov;

3.

posebni dogovori, če so enote enega izmed skladov uvrščene v trgovanje ali se z njimi trguje na organiziranem trgu;

4.

morebitni dodatni ukrepi potrebni za preprečitev morebitnih zlorab, ki bi lahko nastale zaradi časovne neusklajenosti izračuna čiste vrednosti sredstev in vrednosti enote centralnega in napajalnega sklada;

5.

način preračuna naročil vplačil in zahtev za izplačilo enot, če imata napajalni in centralni sklad različni referenčni valuti;

6.

obdobje poravnave in vse potrebne podrobnosti v zvezi z nakupi in/ali vplačili oziroma odkupi in/ali zahtevami za izplačilo enot centralnega sklada, ki vključujejo, kadar je tako dogovorjeno, tudi pogoje, pod katerimi lahko centralni sklad zahtevo napajalnega sklada za izplačilo odkupne vrednosti enot centralnega sklada, izplača s prenosljivimi vrednostnimi papirji, predvsem v primeru likvidacije ali združitve centralnega sklada;

7.

postopki za ustrezno obravnavanje in reševanje zahtev in pritožb vlagateljev;

8.

pogoje, pod katerimi se napajalnemu skladu lahko omejijo ali ukinejo določene pravice, ki v skladu s prospektom, pravili upravljanja oziroma statutom centralnega sklada, pripadajo imetniku enot centralnega sklada.

7. člen

(dogodki, ki vplivajo na poslovanje centralnega in napajalnega sklada)

Dogovor o izmenjavi informacij vključuje tudi opredelitev dogodkov, ki bi lahko vplivali na nemoteno poslovanje centralnega in napajalnega sklada, in sicer najmanj:

1.

način in rok medsebojnega obveščanja o začasni zaustavitvi vplačil in/ali izplačil enot oziroma uvedbi začasnega delnega odkupa investicijskih kuponov centralnega ali napajalnega sklada ter o ponovni vzpostavitvi vplačil in/ali izplačil;

2.

način obveščanja o napakah pri izračunu vrednosti enote centralnega sklada in postopek odprave teh napak.

8. člen

(letna in polletna poročila centralnega in napajalnega sklada)

Za namen ustrezne koordinacije pri izdelavi letnih in polletnih poročil centralnega in napajalnega sklada dogovor o izmenjavi informacij vključuje najmanj:

1.

če sta poslovni leti centralnega in napajalnega sklada enaki, postopke za usklajeno izdelavo letnih in polletnih poročil;

2.

če sta poslovni leti centralnega in napajalnega sklada različni, postopke v skladu, s katerimi družba za upravljanje centralnega sklada posreduje družbi za upravljanje napajalnega sklada vse potrebne dokumente in druge informacije, ki jih slednja potrebuje za izdelavo letnega in polletnega poročila napajalnega sklada, vključno z revizorjevim poročilom o računovodskih izkazih centralnega sklada za poslovno leto napajalnega sklada iz petega odstavka 335. člena ZISDU-3.

9. člen

(obveščanje o spremembah dogovora o izmenjavi informacij)

Dogovor o izmenjavi informaciji vsebuje tudi obveznost obeh družb za upravljanje, da se medsebojno obveščata o vseh spremembah obstoječe ureditve, ki vplivajo oziroma bi lahko vplivale na poslovanje centralnega oziroma napajalnega sklada, in sicer najmanj:

1.

rok in način obveščanja družbe za upravljanje napajalnega sklada o tistih predlaganih in uveljavljenih spremembah in dopolnitvah pravil upravljanja, statuta, prospekta oziroma dokumenta s ključnimi podatki za vlagatelje centralnega sklada, o katerih družba za upravljanje napajalnega sklada ne bo obveščena v okviru rednega obveščanja imetnikov enot centralnega sklada;

2.

rok in način obveščanja družbe za upravljanje napajalnega sklada o načrtovani ali predlagani likvidaciji ali združitvi centralnega sklada;

3.

kadar je centralni sklad oblikovan v drugi državi članici, rok in način obveščanja družbe za upravljanje napajalnega sklada o delitvi centralnega sklada;

4.

rok in način medsebojnega obveščanja o dejstvu, da sklad ne izpolnjuje ali ne bo več izpolnjeval pogojev za centralni oziroma napajalni sklad;

5.

rok in način medsebojnega obveščanja o naslednjih okoliščinah:

a)

o nameri za prenos upravljanja centralnega ali napajalnega sklada na drugo družbo za upravljanje;

b)

o nameravani zamenjavi skrbnika ali revizorja;

Sklep o centralnem in napajalnem skladu

Časovnica