• PREDPIS
  • VELJAVEN

Sklep o trgovanju z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu

OBJAVLJENO V: Uradni list RS 11-434/2016, stran 1378 DATUM OBJAVE: 15.2.2016

VELJAVNOST: od 1.3.2016 / UPORABA: od 1.3.2016

RS 11-434/2016

Verzija 1 / 1

Čistopis se uporablja od 1.3.2016 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: AKTUALEN.

Časovnica

Na današnji dan, 13.2.2026 je:

  • ČISTOPIS
  • AKTUALEN
  • UPORABA ČISTOPISA
  • OD 1.3.2016
    DO nadaljnjega
Format datuma: dan pika mesec pika leto, na primer 20.10.2025
  •  
  • Vplivi
  • Čistopisi
rev
fwd
434. Sklep o trgovanju z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu
Na podlagi sedmega odstavka 227. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o trgovanju z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu

1. člen

(vsebina sklepa)
Ta sklep določa postopek in pogoje za uvedbo, trgovanje in poravnavo transakcij z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada na organiziranem trgu vrednostnih papirjev ter seznam organiziranih trgov vrednostnih papirjev, na katerih se lahko trguje z investicijskimi kuponi vzajemnega sklada.

2. člen

(pojmi)
Za namene tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:

1.

vzdrževalec trga je oseba, ki neprekinjeno nastopa na trgu finančnih instrumentov, pripravljena poslovati za svoj račun s kupovanjem in prodajanjem finančnih instrumentov v breme lastnega kapitala po cenah, ki jih določi sama;

2.

indikativna čista vrednost sredstev pomeni mero vrednosti čiste vrednosti sredstev UCITS ETF iz 9. člena tega sklepa znotraj istega dne, ki temelji na zadnjih razpoložljivih podatkih; indikativna čista vrednost sredstev ni vrednost, po kateri vlagatelji kupujejo in prodajajo svoje enote premoženja na sekundarnem trgu.

3. člen

(izdaja in razveljavitev nematerializiranih investicijskih kuponov)

(1)

Če pravila upravljanja vzajemnega sklada določajo, da se investicijski kuponi vzajemnega sklada v skladu s petim odstavkom 227. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15 in 81/15; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3) izdajo kot nematerializirani vrednostni papirji, mora družba za upravljanje izdajo in razveljavitev investicijskih kuponov opravljati po postopku izdaje in razveljavitve nematerializiranih vrednostnih papirjev prek istega plavajočega računa za izdajo in izbris investicijskih kuponov (v nadaljnjem besedilu: plavajoči račun) v skladu s Pravili poslovanja KDD – Centralne klirinškodepotne družbe, d.d., Ljubljana (Uradni list RS, št. 69/12 in 28/15) in v skladu s tem sklepom.

(2)

Plavajoči račun za izdajo in izbris nematerializiranih investicijskih kuponov vzajemnega sklada mora voditi skrbnik, ki za vzajemni sklad opravlja skrbniške storitve.

(3)

Družba za upravljanje mora s skrbnikom skleniti posebno pogodbo o opravljanju storitve iz prejšnjega odstavka.

(4)

Pogodbo iz prejšnjega odstavka mora družba za upravljanje predložiti Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) v osmih dneh po njeni sklenitvi.

4. člen

(nalog za izdajo nematerializiranih investicijskih kuponov)

(1)

Nalog za izdajo nematerializiranih investicijskih kuponov vzajemnega sklada prek plavajočega računa mora obsegati:

1.

bistvene sestavine investicijskih kuponov, ki so predmet izdaje;

2.

podatke o skrbniku, ki ga družba za upravljanje (izdajatelj) z nalogom pooblašča za vodenje plavajočega računa;

3.

količino (število) investicijskih kuponov, ki naj jih klirinškodepotna družba prenese v dobro plavajočega računa.