Sklep o podrobnejših pravilih za poravnavo borznih...

5288. Sklep o podrobnejših pravilih za poravnavo borznih poslov in pogojih za prevzemanje položaja centralne nasprotne stranke in opravljanje drugih poslov, pri katerih prevzema kreditno tveganje nasprotne stranke

Na podlagi 2. in 3. točke 404. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o podrobnejših pravilih za poravnavo borznih poslov in pogojih za prevzemanje položaja centralne nasprotne stranke in opravljanje drugih poslov, pri katerih prevzema kreditno tveganje nasprotne stranke

1. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

(splošna določba)

Ta sklep določa podrobnejša pravila za poravnavo borznih poslov in pogoje, ki jih mora izpolnjevati upravljavec poravnalnega sistema, ki prevzema položaj centralne nasprotne stranke, in opravljanje poslov, pri katerih prevzema kreditno tveganje nasprotne stranke.

2. člen

(pojmi)

(1)

Pojmi, opredeljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07; v nadaljevanju: ZTFI).

(2)

Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:

1.

"nadzorni svet" je nadzorni svet v dvotirnem sistemu upravljanja oziroma so člani upravnega odbora, ki niso izvršni direktorji upravnega odbora v enotirnem sistemu upravljanja,

2.

"uprava" je uprava v dvotirnem sistemu upravljanja oziroma so izvršni direktorji upravnega odbora v enotirnem sistemu upravljanja,

3.

upravljanje poravnalnega sistema pomeni upravljanje takšnega sistema s strani:

-

centralne klirinškodepotne družbe,

-

druge osebe, ki pri opravljanju storitev upravljanja poravnalnega sistema prevzema položaj centralne nasprotne stranke,

-

druge osebe, ki pri opravljanju storitev upravljanja poravnalnega sistema ne prevzema položaja centralne nasprotne stranke,

4.

upravljavec pomeni:

-

oseba, ki vodi centralni register (centralna klirinškodepotna družba),

-

oseba, ki upravlja poravnalni sistem (centralna nasprotna stranka ali druga oseba, npr. centralna klirinškodepotna družba).

(3)

Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.

2. PORAVNAVA BORZNIH POSLOV

3. člen

(poravnava borznih poslov)

(1)

Način poravnave borznih poslov določi upravljavec poravnalnega sistema v pravilih poslovanja in izvedbenih postopkih.

(2)

Pravila poslovanja in izvedbeni postopki morajo biti določena jasno in razumljivo ter nedvoumno.

(3)

Za veljavnost pravil poslovanja iz drugega odstavka tega člena mora upravljavec predhodno pridobiti soglasje Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljevanju: Agencija).

4. člen

(izpolnitev obveznosti iz borznih poslov)

(1)

Izpolnitev obveznosti prenosa finančnih instrumentov iz sklenjenih borznih poslov s finančnimi instrumenti se opravi preko centralne klirinškodepotne družbe ali druge osebe, ki jo za to pooblasti upravljavec borznega trga.

(2)

Izpolnitev obveznosti plačil iz sklenjenih borznih poslov s finančnimi instrumenti, razen nematerializiranih vrednostnih papirjev, se opravi preko poravnalne banke, ki jo za to pooblasti upravljavec borznega trga.

5. člen

(potrjevanje sklenjenih borznih poslov)

Če upravljavec poravnalnega sistema v pravilih in izvedbenih navodilih določi postopek potrjevanja borznih poslov kot pogoj za njihovo veljavnost s strani članov poravnalnega sistema ali tretjih oseb, ki so stranke članov poravnalnega sistema, mora določiti, da se takšna potrditev lahko opravi najkasneje istega dne, na katerega je bil sklenjen borzni posel, na katerega se nanaša potrditev.

3. POGOJI ZA UPRAVLJANJE PORAVNALNEGA SISTEMA CENTRALNE NASPROTNE STRANKE

6. člen

(pogoji za opravljanje poravnalnega sistema)

Upravljavec poravnalnega sistema, ki prevzame položaj centralne nasprotne stranke ali opravlja druge posle, pri katerih prevzema kreditna tveganja nasprotne stranke, mora izpolnjevati pogoje, ki so navedeni v nadaljevanju tega sklepa in smiselno upoštevati priporočila za centralne nasprotne stranke, objavljene na spletnih straneh organizacije International Organization of Securities Commissions (IOSCO) in Bank for International Settlements (BIS).

7. člen

(storitve centralne nasprotne stranke)

Centralna nasprotna stranka opravlja naslednje storitve in posle v zvezi z opravljanjem poravnalnega sistema:

1.

storitve upravljanja informacijskega sistema za poravnavo borznih poslov,

2.

preverjanje, če stanje finančnih instrumentov in denarnih sredstev članov poravnalnega sistema zadošča za izpolnitev sklenjenih poslov,

3.

zagotavljanje pravočasnega posredovanja nalogov za bremenitev računov finančnih instrumentov in denarnih sredstev v zvezi z izpolnitvijo obveznosti,

4.

zagotavljanje finančnih zavarovanj za izpolnitev obveznosti iz sklenjenih borznih poslov,

5.

zagotavljanje stanja finančnih instrumentov in denarnih sredstev z izvršitvijo zavarovanja v primeru nezadostnega stanja denarnih sredstev ali finančnih instrumentov,

6.

upravljanje in izvrševanje zavarovanj, zagotovljenih s strani članov poravnalnega sistema,

7.

preverjanje kreditne sposobnosti članov poravnalnega sistema.

8. člen

(dovoljenje za upravljanje poravnalnega sistema)

(1)

Centralna nasprotna stranka mora pred začetkom upravljanja poravnalnega sistema pridobiti ustrezno dovoljenje Agencije.

(2)

Zahtevi za izdajo dovoljenja za upravljanje poravnalnega sistema je treba priložiti:

1.

statut v obliki overjenega prepisa notarskega zapisa,

2.

poslovni načrt za prva tri leta poslovanja, ki mora vključevati opis poslov, ki jih namerava opravljati centralna nasprotna stranka,

3.

seznam delničarjev, ki mora za vsakega delničarja navajati njegove osebne podatke ter podatek o številu in deležu delnic, ki jih je prevzel ob ustanovitvi centralne poravnalne stranke,

4.

natančen opis sistema upravljanja s tveganji.

(3)

Agencija izda centralni nasprotni stranki dovoljenje za upravljanje poravnalnega sistema:

1.

če je statusni ustroj centralne nasprotne stranke v skladu s tem sklepom,

2.

če so izpolnjeni pogoji za izdajo dovoljenj za pridobitev kvalificiranih deležev vsem kvalificiranim imetnikom,

3.

če so izpolnjeni pogoji za izdajo dovoljenj za opravljanje funkcije člana uprave centralne poravnalne stranke vsem članom uprave in

4.

če je načrtovani sistemi upravljanja ustrezen in primeren za upravljanje s tveganji, ki jim bo centralna nasprotna stranka izpostavljena pri opravljanju načrtovanih poslov.