Sklep o poročanju borzno posredniških družb

300. Sklep o poročanju borzno posredniških družb

Na podlagi 200. člena zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99) izdaja Agencija za trg vrednostnih papirjev

S K L E P
o poročanju borzno posredniških družb

I. UVODNA DOLOČBA

1. člen

Predmet sklepa

S tem sklepom se ureja poročanje borzno posredniške družbe Agenciji za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija), in sicer:

-

o njenih naložbah v vrednostne papirje in skupnih podatkih o naložbah njenih strank v vrednostne papirje, bančne denarne depozite in stanju neizkoriščenih denarnih sredstev na denarnem računu strank (v nadaljnjem besedilu: poročanje o stanju naložb),

-

o spremembah osnovnega kapitala, združitvah in spremembah drugih podatkov, ki se vpisujejo v sodni register,

-

o imetnikih poslovnih deležev oziroma delnic borzno posredniške družbe ter o pridobitvi oziroma spremembi kvalificiranih deležev delnic borzno posredniške družbe iz 82. člena zakona, o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 56/99; v nadaljnjem besedilu: ZTVP-1),

-

o kapitalskih udeležbah v drugih borzno posredniških družbah,

-

o spremembi splošnih pogojev poslovanja,

-

o spremembi članov uprave,

-

o kadrovski sestavi in borznih posrednikih,

-

o sklenitvi pogodbe o opravljanju storitev izvedbe prve prodaje z obveznostjo odkupa,

-

o poslovnih poročilih.

II. POROČANJE AGENCIJI

2.1. Poročanje o stanju naložb

2. člen

(1)

Borzno posredniška družba mora najkasneje do osmega dne v mesecu Agenciji sporočati podatke o svojih naložbah v vrednostne papirje in skupne podatke o naložbah svojih strank v vrednostne papirje, bančne denarne depozite in stanju neizkoriščenih denarnih sredstev na denarnem računu strank po stanju na zadnji dan v preteklem mesecu na naslednjih obrazcih:

1.

obrazcu BPD-P/H – portfelj naložb borzno posredniške družbe;

2.

obrazcu BPD-P/G – agregatni portfelj naložb strank, za katere ima borzno posredniška družba odprte račune gospodarjenja z vrednostnimi papirji;

3.

obrazec BPD-P/C – agregatni portfelj naložb strank, za katere ima borzno posredniška družba odprte račune trgovanja z vrednostnimi papirji;

4.

obrazcu BPD-P/HT – portfelj naložb borzno posredniške družbe v tuje vrednostne papirje;

5.

obrazcu BPD-P/GT – agregatni portfelj naložb strank, za katere borzno posredniška družba opravlja storitve gospodarjenja s tujimi vrednostnimi papirji, v tuje vrednostne papirje;

6.

obrazcu BPD-P/CT – agregatni portfelj naložb strank, za katere borzno posredniška družba opravlja storitve posredovanja s tujimi vrednostnimi papirji, v tuje vrednostne papirje;

7.

obrazcu P1 – posli borzno posredniške družbe izven organiziranega trga;

8.

obrazcu P2 – posli preknjižb vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov, ki niso povezani s poslom, ki ga je borzno posredniška družba sklenila na organiziranem ali izven organiziranega trga.

(2)

Vsebina obrazcev iz 1., 2. in 3. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določeni v Prilogi 1 k temu sklepu. Vsebina obrazcev iz 4., 5. in 6. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določeni v Prilogi 2 k temu sklepu. Vsebina obrazcev iz 7. in 8. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določeni v Prilogi 3 k temu sklepu.

(3)

Borzno posredniška družba lahko namesto na način iz 1. točke prvega odstavka tega člena poroča Agenciji o naložbah v vrednostne papirje, ki so izdani v nematerializirani obliki, in vrednostne papirje, ki so v zbirni hrambi pri klirinško depotni družbi, tudi tako, da Agencijo pooblasti za vpogled v stanja na njenem hišnem računu vrednostnih papirjev.

(4)

Na način iz tretjega odstavka tega člena začne borzno posredniška družba poročati za tisti mesec, v katerem Agenciji dostavi ustrezno pisno pooblastilo klirinško depotni družbi.

2.2. Poročanje o spremembah osnovnega kapitala, združitvah, in spremembah drugih podatkov, ki se vpisujejo v sodni register

3. člen

Poročanje o spremembah osnovnega kapitala

(1)

Borzno posredniška družba mora obvestiti Agencijo o sklepu skupščine o spremembi osnovnega kapitala najkasneje v 8 dneh po sprejemu.

(2)

Obvestilu iz prvega odstavka tega sklepa mora priložiti zapisnik skupščine.

(3)

Borzno posredniška družba mora obvestiti Agencijo o vpisu spremembe osnovnega kapitala v sodni register v 8 dneh po prejemu sklepa sodišča o vpisu v sodni register.

(4)

Obvestilu iz tretjega odstavka tega člena mora priložiti sklep sodišča o vpisu v sodni register.

4. člen

Poročanje o pripojitvah in spojitvah

(1)

Borzno posredniška družba mora obvestiti Agencijo o sklepu skupščine o potrditvi pripojitvene pogodbe najkasneje v 8 dneh po sprejemu.

(2)

Obvestilu iz prvega odstavka tega člena mora priložiti:

1.

zapisnik skupščine;

2.

dokumentacijo iz prvega odstavka 516. člena zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 30/93, 29/94, 82/94, 20/98, 84/98, 6/99).

(3)

Borzno posredniška družba mora obvestiti Agencijo o vpisu pripojitve pri prevzemni družbi v sodni register v 8 dneh po prejemu sklepa sodišča o vpisu v sodni register.