Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenj oziroma...

1438. Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenj oziroma soglasij družbi za upravljanje, družbi za upravljanje države članice in družbi za upravljanje tretje države

Na podlagi 3. točke drugega odstavka 107. člena, šestega odstavka 111. člena, četrtega odstavka 113. člena, 8. točke drugega odstavka 126. člena, 7. točke drugega odstavka 149. člena, tretjega odstavka 162. člena v povezavi s 3. točko drugega odstavka 107. člena, tretjega odstavka 164. člena v povezavi s 3. točko drugega odstavka 107. člena, 6. točke tretjega odstavka 260. člena, četrtega odstavka 324. člena, četrtega odstavka 327. člena in četrtega odstavka 432. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o dokumentaciji za izdajo dovoljenj oziroma soglasij družbi za upravljanje, družbi za upravljanje države članice in družbi za upravljanje tretje države

I. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

(vsebina sklepa)

Ta sklep določa:

1.

podrobnejšo vsebino dokumentacije, ki mora biti priložena zahtevi za izdajo dovoljenj, potrebnih za opravljanje dejavnosti družbe za upravljanje, in sicer:

a)

zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov iz 107. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-2);

b)

zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov iz 107. člena ZISDU-2, kadar se ta nanaša na izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja kompleksnih investicijskih skladov iz drugega odstavka 4. člena Sklepa o vrstah in tipih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 33/12) v zvezi z dodatnimi pogoji iz četrtega odstavka 6. člena ZISDU-2;

c)

zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti iz 162. člena ZISDU-2;

d)

zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje pomožnih storitev iz 164. člena ZISDU-2;

2.

podrobnejšo vsebino dokumentacije, ki mora biti priložena zahtevi za izdajo dovoljenj za statusna preoblikovanja družbe za upravljanje iz 111. člena ZISDU-2;

3.

podrobnejšo vsebino dokumentacije, ki mora biti priložena zahtevi za izdajo dovoljenj v zvezi z investicijskimi skladi družbe za upravljanje, in sicer:

a)

zahtevi za izdajo soglasja k spremembi pravil upravljanja vzajemnega sklada iz tretjega odstavka 260. člena ZISDU-2;

b)

zahtevi za izdajo dovoljenja za oblikovanje krovnega sklada iz obstoječih vzajemnih skladov iz 324. člena ZISDU-2;

c)

zahtevi za izdajo dovoljenja za vključitev podskladov v drug krovni sklad iz 327. člena ZISDU-2;

d)

zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev oziroma delitev investicijskih družb iz 432. člena ZISDU-2;

4.

podrobnejšo vsebino dokumentacije, ki mora biti priložena obvestilu o nameri ustanovitve podružnice družbe za upravljanje v državi članici gostiteljici iz drugega odstavka 113. člena ZISDU-2;

5.

podrobnejšo vsebino dokumentacije, ki mora biti priložena zahtevi družbe za upravljanje tretje države, in sicer:

a)

zahtevi za izdajo dovoljenja za ustanovitev podružnice družbe za upravljanje tretje države iz 126. člena ZISDU-2;

b)

zahtevi za izdajo dovoljenja za trženje enot investicijskega sklada tretje države iz 149. člena ZISDU-2.

2. člen

(pojmi)

(1)

Pojmi, uporabljeni v prilogi 1 in prilogi 3 k temu sklepu, imajo enak pomen kot v sklepu, ki ureja poslovanje družbe za upravljanje.

(2)

Pojmi uporabljeni v prilogi 2 k temu sklepu, imajo enak pomen kot v sklepu, ki določa tipe in vrste investicijskih skladov.

II. DOKUMENTACIJA ZA IZDAJO DOVOLJENJ OZIROMA SOGLASIJ DRUŽBI ZA UPRAVLJANJE

1. Dokumentacija za izdajo dovoljenj, potrebnih za opravljanje dejavnosti družbe za upravljanje

3. člen

(splošno o dokumentaciji za izdajo dovoljenj za opravljanje storitev)

(1)

Zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov družba za upravljanje poleg dokumentov iz 1., 2. in 4. točke drugega odstavka 107. člena ZISDU-2 predloži tudi izpolnjen vprašalnik iz priloge 1 k temu sklepu in osnutek notranjega akta družbe za upravljanje, ki ureja postopke za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma.

(2)

Skupaj z zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov družba za upravljanje vloži tudi zahtevo za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža iz 39. člena ZISDU-2 in zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje funkcije člana uprave družbe za upravljanje iz 57. člena ZISDU-2.

(3)

Kadar se zahteva za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov iz 107. člena nanaša na izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja kompleksnih investicijskih skladov, družba za upravljanje predloži izpolnjen vprašalnik iz priloge 2 k temu sklepu in dokumentacijo iz 2. točke drugega odstavka 107. člena ZISDU-2, ki se nanaša na dejavnost, na katero se nanaša zahteva. Če družba za upravljanje zahtevo iz tega odstavka vlaga samostojno, zahtevi priloži tudi izpolnjen vprašalnik iz priloge 1 k temu sklepu z označenimi spremembami in dopolnitvami.

(4)

Zahtevi za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti iz 162. člena ZISDU-2 oziroma pomožnih storitev iz 164. člena ZISDU-2 družba za upravljanje predloži izpolnjen vprašalnik iz priloge 3 k temu sklepu in dokumentacijo iz 2. točke drugega odstavka 107. člena ZISDU-2, ki se nanaša na dejavnost, na katero se nanaša zahteva. Če družba za upravljanje zahtevo iz tega odstavka vlaga samostojno, zahtevi priloži tudi izpolnjen vprašalnik iz priloge 1 k temu sklepu z označenimi spremembami in dopolnitvami.

(5)

Priloge k zahtevi iz tega člena pregledajo in podpišejo ustanovitelji ali vsi člani nadzornega sveta ali vsi člani uprave oziroma vsi izvršni direktorji upravnega odbora vložnika. S podpisom odgovarjajo za resničnost navedb iz prilog.

(6)

Agencija lahko v postopku odločanja o zahtevi za izdajo dovoljenja od družbe za upravljanje zahteva, da ji v roku, ki ne sme biti krajši od osem dni, predloži tudi osnutek notranjega akta oziroma notranjih aktov, ki urejajo posamezna področja poslovanja družbe za upravljanje.

2. Dokumentacija za izdajo dovoljenj za statusna preoblikovanja družbe za upravljanje

4. člen

(dokumentacija za izdajo dovoljenja za združitev – pripojitev)

(1)

Družba za upravljanje, ki je udeležena pri pripojitvi kot prevzemna družba, zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev priloži izpolnjen vprašalnik iz priloge 1 k temu sklepu in glede na obseg dejavnosti, ki jo opravlja tudi vprašalnika iz priloge 2 oziroma priloge 3 k temu sklepu.

(2)

Če v primeru pripojitve prevzemna družba nima dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov in ne želi prevzeti dejavnosti prevzete družbe za upravljanje, prevzeta družba za upravljanje zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev priloži dokumentacijo iz katere izhaja, da je prenesla upravljanje vseh svojih investicijskih skladov na drugo družbo za upravljanje oziroma če opravlja tudi storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti tudi dokumentacijo, iz katere izhaja, da so bila opravljena vsa dejanja iz tretjega odstavka 159. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – ZTFI-UPB3 in 78/11; v nadaljnjem besedilu: ZTFI), z vsebino določeno v četrtem odstavku 159. člena ZTFI.

(3)

Če v primeru pripojitve prevzemna družba nima dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov in želi prevzeti dejavnost prevzete družbe za upravljanje, najkasneje hkrati z zahtevo prevzete družbe za upravljanje za izdajo dovoljenja za združitev vloži zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov.

5. člen

(dokumentacija za izdajo dovoljenja za združitev – spojitev)

(1)

Če v primeru spojitve prevzemna družba ne bo opravljala dejavnosti družbe za upravljanje, prevzeta družba za upravljanje zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev priloži dokumentacijo, iz katere izhaja, da je prenesla upravljanje vseh svojih investicijskih skladov na družbo za upravljanje, ki ni udeležena v postopku spojitve, oziroma če opravlja tudi storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti tudi dokumentacijo, iz katere izhaja, da so bila opravljena vsa dejanja iz tretjega odstavka 159. člena ZTFI, z vsebino določeno v četrtem odstavku 159. člena ZTFI.

(2)

Če želi prevzemna družba zaradi spojitve prevzeti dejavnost prevzetih družb za upravljanje, družbe za upravljanje, ki so udeležene pri spojitvi, hkrati z zahtevo za izdajo dovoljenja za združitev v imenu in za račun prevzemne družbe najkasneje hkrati z zahtevami prevzetih družb za upravljanje za izdajo dovoljenja za združitev vložijo zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov.

6. člen

(dokumentacija za izdajo dovoljenja za delitev)

(1)

Družba za upravljanje, ki je udeležena pri delitvi, zahtevi za izdajo dovoljenja za delitev priloži izpolnjen vprašalnik iz priloge 1 k temu sklepu in glede na obseg dejavnosti, ki jih opravlja tudi vprašalnika iz priloge 2 oziroma priloge 3 k temu sklepu.

(2)

Če zaradi izvedbe delitve iz prvega odstavka tega člena nastane nova družba za upravljanje, ki bo opravljala storitve upravljanja investicijskih skladov, družba za upravljanje, ki je udeležena pri delitvi, poleg dokumentov iz prvega odstavka tega člena hkrati z zahtevo za izdajo dovoljenja za delitev v imenu in za račun nove družbe za upravljanje vloži zahtevo za izdajo dovoljenja za opravljanje storitev upravljanja investicijskih skladov.

7. člen

(dokumentacija glede zajamčenih vlog)

(1)

Če družba za upravljanje, ki je udeležena pri pripojitvi kot prevzemna družba, opravlja storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma pomožne storitve zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev poleg dokumentacije iz 4. člena tega sklepa priloži tudi dokumentacijo, iz katere izhaja, da bodo vlagatelji ustrezno obveščeni o njihovih pravicah v primeru prekoračitve zajamčene terjatve zaradi združitve, kot to določa predpis, izdan na podlagi 463. člena ZTFI.

(2)

Če družbi za upravljanje, ki sta udeleženi pri spojitvi opravljata storitve gospodarjenja s finančnimi instrumenti oziroma pomožne storitve, se zahtevi za izdajo dovoljenja za združitev poleg dokumentacije iz 4. člena tega sklepa priložiti tudi dokumentacijo, iz katere izhaja, da bodo vlagatelji ustrezno obveščeni o njihovih pravicah v primeru prekoračitve zajamčene terjatve zaradi združitve, kot to določa predpis, izdan na podlagi 463. člena ZTFI.

3. Dokumentacija za izdajo dovoljenj v zvezi z investicijskimi skladi

8. člen

(dokumentacija na podlagi katere Agencija lahko oceni vpliv spremenjene naložbene politike za obstoječe vlagatelje vzajemnega sklada)

Zahtevi za izdajo soglasja za spremembo pravil upravljanja vzajemnega sklada družba za upravljanje zaradi ugotovitve izpolnjevanja pogojev iz sedmega odstavka 260. člena ZISDU-2 poleg listin iz 1. do 5. točke tretjega odstavka 260. člena ZISDU-2 priloži tudi izpolnjen vprašalnik iz priloge 4 k temu sklepu.

9. člen

(dokumentacija za izdajo dovoljenja za oblikovanje krovnega sklada iz obstoječih vzajemnih skladov)

Zahtevi za izdajo dovoljenja za oblikovanje krovnega sklada iz obstoječih vzajemnih skladov družba za upravljanje zaradi ugotovitve izpolnjevanja pogojev iz prvega odstavka 324. člena ZISDU-2 priloži:

1.

sklep uprave družbe za upravljanje o preoblikovanju obstoječih vzajemnih skladov v podsklade in združitvi v krovni sklad;

2.

prospekt krovnega sklada z vključenimi pravili upravljanja;

3.

dokumente s ključnimi podatki za vlagatelje;

4.

pogodbo s skrbnikom premoženja o opravljanju skrbniških storitev za krovni sklad;

5.

morebitno pogodbo s klirinško-depotno družbo za krovni sklad oziroma njegove podsklade;

6.

mnenje aktivnega preizkušenega revizorja informacijskih sistemov, da je računalniška programska oprema, namenjena podpori vodenja poslovnih knjig in sestavljanju poslovnih poročil krovnega sklada, vključno z vodenjem evidence imetnikov, usklajena z določbami ZISDU-2 ter na njegovi podlagi izdanimi splošnimi akti Agencije;

7.

besedilo objave informacije o oblikovanju krovnega sklada iz obstoječih vzajemnih skladov iz 12. člena Sklepa o objavah in neposrednem obveščanju imetnikov enot (Uradni list RS, št. 33/12; v nadaljnjem besedilu: Sklep o objavah in neposrednem obveščanju imetnikov enot).

10. člen

(dokumentacija za izdajo dovoljenja za vključitev podskladov v drug krovni sklad iste družbe za upravljanje)

(1)

Zahtevi za izdajo dovoljenja za vključitev podskladov v drug krovni sklad družba za upravljanje zaradi ugotovitve izpolnjevanja pogojev iz prvega odstavka 327. člena ZISDU-2 priloži:

1.

sklep uprave družbe za upravljanje o izločitvi podskladov iz krovnega sklada in vključitvi le-teh v drugi krovni sklad;

Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenj oziroma soglasij družbi za upravljanje, družbi za upravljanje države članice in družbi za upravljanje tretje države

Časovnica