Nalaganje dokumenta...
Sklep o skrbnosti članov uprave in članov nadzornega sveta družbe za upravljanje
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 101-4281/2008, stran 13481 DATUM OBJAVE: 24.10.2008
VELJAVNOST: od 8.11.2008 do 1.11.2011 / UPORABA: od 8.11.2008 do 23.5.2012
RS 101-4281/2008
Verzija
3 / 3
Čistopis se uporablja od 24.5.2012 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 13.2.2026: NEAKTUALEN.
4281. Sklep o skrbnosti članov uprave in članov nadzornega sveta družbe za upravljanje
Na podlagi 23. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/05 – ZISDU-1-UPB1, 68/05 – odločba US, 28/06 – ZTVP-1B, 114/06 – ZUE, 92/07 – ZISDU-1B, 109/07, 65/08) v zvezi s 1. točko 61. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 131/06 in 1/08) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o skrbnosti članov uprave in članov nadzornega sveta družbe za upravljanje
o skrbnosti članov uprave in članov nadzornega sveta družbe za upravljanje
I. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(Vsebina sklepa)
(1)
Ta sklep določa podrobnejša pravila o ravnanjih članov uprave, upravnega odbora oziroma poslovodstva in članov nadzornega sveta (kadar družba za upravljanje ima oblikovan nadzorni svet) oziroma družbenikov družb za upravljanje pri opravljanju te funkcije v skladu s standardi ustrezne profesionalne skrbnosti.
(2)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokratnem veljavnem besedilu.
2. člen
(Opredelitev pojmov)
(1)
Pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen, kot v določbah Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 131/06 in 1/08; v nadaljevanju: ZBan-1), kot na primer:
1.
nadrejena oseba in podrejena družba v 25. členu,
2.
tesna povezanost v 28. členu,
3.
upravljanje s tveganji v 108. členu,
4.
operativno tveganje v 112. členu.
(2)
Pojem skrbnik, uporabljen v tem sklepu, pomeni skrbnika iz četrtega odstavka 4. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 26/05 – ZISDU-1-UPB1, 68/05 – odločba US, 28/06 – ZTVP-1B, 114/06 – ZUE, 92/07 – ZISDU-1B, 109/07, 65/08; v nadaljevanju ZISDU-1).
(3)
Za namen tega sklepa pojem »nadzorni svet« pomeni nadzorni svet v dvotirnem sistemu upravljanja družbe za upravljanje oziroma člane upravnega odbora, ki niso izvršni direktorji upravnega odbora v enotirnem sistemu upravljanja družbe za upravljanje. Pojem »uprava« za namene tega sklepa pomeni upravo v dvotirnem sistemu upravljanja družbe za upravljanje oziroma izvršne direktorje upravnega odbora v enotirnem sistemu upravljanja družbe za upravljanje oziroma poslovodstvo v družbi za upravljanje organizirani kot družba z omejeno odgovornostjo.
(4)
Določbe tega sklepa, ki se nanašajo na delničarje in delnice družbe za upravljanje, ki je organizirana kot delniška družba, se smiselno uporabljajo za družbenike in poslovne deleže družbe za upravljanje, ki je organizirana kot družba z omejeno odgovornostjo.
(5)
V družbi za upravljanje, organizirani kot družba z omejeno odgovornostjo, opravljajo naloge nadzornega sveta iz tega sklepa družbeniki v skladu s pravili, določenimi z družbeno pogodbo, določbe tega sklepa, ki se nanašajo na člane nadzornega sveta, pa se smiselno uporabljajo za družbenike, če ta sklep izrecno ne določa drugače.
II. TEMELJNA PRAVILA O SKRBNOSTI
3. člen
(Organizacijska kultura)
(1)
Član uprave oziroma član nadzornega sveta mora s svojim zgledom in ravnanjem spodbujati ustrezno organizacijsko kulturo ter pozitiven odnos zaposlenih do notranjega kontrolnega okolja, ki temeljita na visokih strokovnih standardih in etičnih vrednotah. Organizacijska kultura je ustrezna, če daje poštenemu in neoporečnemu izvajanju poslovnih dejavnosti najvišjo prioriteto.
(2)
Strokovni standardi in etične vrednote iz prvega odstavka tega člena prispevajo zlasti k zmanjšanju operativnega tveganja in tveganja ugleda, kateremu družba za upravljanje je ali bi mu lahko bila izpostavljena. Uprava mora oblikovati politike za doseganje strokovnih standardov in etičnih vrednot, ki vključujejo pristop h korupciji, trgovanju za svoj račun ter drugim kaznivim, neetičnim in spornim pojavom v aktivnostih družbe za upravljanje.
4. člen
(Skrbnost)
(1)
Član uprave mora od trenutka nastopa svoje funkcije ravnati s profesionalno skrbnostjo stroke upravljanja družbe za upravljanje. Ravnanje je ustrezno, če član uprave deluje v skladu s cilji, strategijami in politikami družbe za upravljanje v najboljšem interesu družbe za upravljanje. Pri tem mora zlasti upoštevati vpliv svojega delovanja na:
1.
preudarno vodenje družbe za upravljanje, ki mora biti v skladu z veljavno zakonodajo, pravili upravljanja in drugimi temeljnimi akti investicijskih skladov ter stroko upravljanja finančnih naložb;