Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o upravljanju s tveganji in izvajanju procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe

OBJAVLJENO V: Uradni list RS 74-3261/2009, stran 10017 DATUM OBJAVE: 25.9.2009

RS 74-3261/2009

3261. Sklep o spremembah in dopolnitvah Sklepa o upravljanju s tveganji in izvajanju procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe

Na podlagi 194. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 67/07, 100/07 – popr., 69/08 in 40/09) v zvezi z 9. in 14. točko 129. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 131/06, 1/08, 109/08 in 19/09) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o spremembah in dopolnitvah Sklepa o upravljanju s tveganji in izvajanju procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe

1. člen

V Sklepu o upravljanju s tveganji in izvajanju procesa ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 106/07) se v točki (a) tretjega odstavka 2. člena pred zadnjo vejico doda ''ter ostalih primernih dejavnikov''.

V točki (b) tretjega odstavka se pred vejico doda besedilo ''oziroma poslovodstvo iz prvega odstavka 6. člena ZTFI''.

2. člen

V 11. člena se v prvem stavku besedilo ''visokih strokovnih in etičnih standardih'' nadomesti z besedilom ''visokih strokovnih standardih in etičnih vrednotah''.

3. člen

V poglavju 3.1.1. se naslov poglavja spremeni tako, da se glasi:

''Odgovornosti uprave na področju upravljanja s tveganji''.

4. člen

Naslov 12. člena se spremeni tako, da se glasi:

''(splošno)''.

V prvem odstavku se besedilo ''organov vodenja ali nadzora borznoposredniške družbe'' nadomesti z besedo ''uprave''.

5. člen

V 23. členu se v prvem odstavku doda nov drugi pododstavek, ki se glasi:

''Delovni postopki borznoposredniške družbe v zvezi z opravljanjem investicijskih storitev se opredelijo še zlasti v zvezi z naslednjim: