Zakon o spremembah in dopolnitvah zakona o...

1487. Zakon o spremembah in dopolnitvah zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-A)

Na podlagi druge alinee prvega odstavka 107. člena in prvega odstavka 91. člena ustave Republike Slovenije izdajam

U K A Z
o razglasitvi zakona o spremembah in dopolnitvah zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU-A)

Razglašam zakon o spremembah in dopolnitvah zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDUA) ki ga je sprejel Državni zbor Republike Slovenije na seji dne 24. aprila 1997.

001-22-38/97

Ljubljana, dne 5. maja 1997.

Predsednik Republike Slovenije Milan Kučan l. r.

Z A K O N
O SPREMEMBAH IN DOPOLNITVAH ZAKONA O INVESTICIJSKIH SKLADIH IN DRUŽBAH ZA UPRAVLJANJE (ZISDU-A)

1. člen

V zakonu o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 6/94) se v poglavju "I. TEMELJNE DOLOČBE" za 6. členom dodata nova 6.a in 6.b člen, ki glasita:

6.a člen

"Povezane osebe in posredne naložbe

(1)

Povezane osebe po tem zakonu so osebe, ki so med seboj upravljalsko, kapitalsko ali drugače povezane tako, da zaradi navedenih povezav skupno oblikujejo poslovno politiko oziroma delujejo usklajeno z namenom doseganja skupnih ciljev oziroma tako, da ima ena oseba možnost usmerjati drugo ali bistveno vplivati nanjo pri odločanju o financiranju in poslovanju.

(2)

Za povezane osebe iz prvega odstavka tega člena se štejejo zlasti osebe, ki so med seboj povezane:

1.

po krvnem sorodstvu kot ožji družinski člani (starši, otroci, bratje in sestre, posvojitelji in posvojenci);

2.

z zakonsko zvezo ali izvenzakonsko skupnostjo;

3.

po svaštvu kot ožji družinski člani (starši, otroci, bratje in sestre, posvojitelji in posvojenci) zakonca oziroma izvenzakonskega partnerja;

4.

tako, da je ena oseba oziroma osebe, ki se štejejo za povezane po drugih točkah tega člena, skupaj, imetnik poslovnega deleža, delnic oziroma drugih pravic, na podlagi katerih je udeležena pri upravljanju druge osebe z najmanj 20% glasovalnih pravic;

5.

tako, da je pri obeh osebah ista oseba oziroma osebe, ki se štejejo za povezane po drugih točkah tega člena, skupaj, imetnik poslovnega deleža, delnic oziroma drugih pravic, na podlagi katerih je udeležena pri upravljanju vsake od njiju z najmanj 20% glasovalnih pravic;

6.

tako, da tvorijo koncern po zakonu o gospodarskih družbah;

7.

kot člani uprave ali nadzornega sveta z družbo, v kateri opravljajo to funkcijo, in osebe, ki se štejejo za povezane s člani uprave ali nadzornega sveta te družbe po drugih točkah tega člena.

(3)

Kadar je v tem zakonu določeno, da investicijski sklad oziroma družba za upravljanje ne sme imeti naložb v določeni pravni osebi, se prepoved nanaša tako na neposredne kot tudi na posredne naložbe.

(4)

Posredne naložbe so naložbe v osebe, ki so povezane s pravno osebo iz tretjega odstavka tega člena."

6.b člen

"Posredna pridobitev

(1)

Posredni imetnik delnic, poslovnih deležev oziroma drugih pravic, ki zagotavljajo udeležbo pri upravljanju, oziroma drugih vrednostnih papirjev je oseba, za račun katere je druga oseba kot neposredni imetnik pridobila te delnice, poslovne deleže oziroma druge pravice, ki zagotavljajo udeležbo pri upravljanju oziroma druge vrednostne papirje.

(2)

Šteje se, da je posamezna oseba posredni imetnik delnic, poslovnih deležev oziroma drugih pravic, ki zagotavljajo udeležbo pri upravljanju, oziroma drugih vrednostnih papirjev, katerih neposredni imetnik je s to osebo povezana oseba."

2. člen

17. člen se spremeni tako, da glasi:

17. člen

"Pogodba z depozitarjem

(1)

Družba za upravljanje mora s klirinško depotno družbo skleniti pogodbo, na podlagi katere postane član klirinško depotne družbe in ima v zvezi z vrednostnimi papirji, s katerimi se trguje na organiziranem trgu, in vrednostnimi papirji, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu, če so bili ti papirji izdani v nematerializirani obliki, najmanj naslednje pravice:

-

neposredni vpogled v stanja vrednostnih papirjev na računih investicijskih skladov, ki jih upravlja;

-

neposredno izpolnjevanje obveznosti prenosa vrednostnih papirjev, nastalih na podlagi poslov, ki jih je za račun investicijskih skladov sklenila družba za upravljanje oziroma po njenem pooblastilu borzno posredniška družba.

(2)

Družba za upravljanje je dolžna zagotoviti, da klirinško depotna družba za vsakega od investicijskih skladov, ki ga upravlja družba za upravljanje, odpre poseben račun, na katerem se ločeno vodijo stanja vrednostnih papirjev iz prvega odstavka tega člena za ta investicijski sklad.

(3)

V zvezi z vrednostnimi papirji, s katerimi se ne trguje na organiziranem trgu vrednostnih papirjev in so bili izdani kot pisne listine, mora družba za upravljanje s pogodbo, ki jo sklene z banko iz 18. člena tega zakona, ki je pridobila dovoljenje za opravljanje poslov hrambe vrednostnih papirjev, ki niso bili javno ponujeni, pooblastiti le-to za opravljanje vseh poslov v zvezi s hrambo teh vrednostnih papirjev za račun posameznih investicijskih skladov, ki jih upravlja.

(4)

Za hrambo iz tretjega odstavka tega člena se smiselno uporabljajo določbe prvega in drugega odstavka tega člena.

(5)

Klirinško depotna družba oziroma banka iz tretjega odstavka tega člena mora agenciji na njeno zahtevo posredovati podatke o stanju vrednostnih papirjev, ki jih hrani za račun investicijskih skladov, in ji omogočiti pregled teh stanj."

3. člen

Četrti odstavek 42. člena se spremeni tako, da glasi:

"(4) Poleg provizije iz tretjega odstavka tega člena družba za upravljanje iz sredstev vzajemnega sklada nima pravice opraviti nobenih drugih izplačil iz naslova stroškov ali odhodkov v zvezi z upravljanjem sklada, razen naslednjih:

-

izplačil iz naslova davka na dobiček,

-

obresti za kredite, ki jih v skladu s tem zakonom najema v svojem imenu in za račun vzajemnega sklada,

-

stroškov posredovanja pri nakupu in prodaji vrednostnih papirjev, zmanjšanih za strošek borzno posredniške družbe oziroma banke,

-

izplačil po pogodbah, ki jih sklene na podlagi 17. člena tega zakona,

-

nadomestila iz 115. člena tega zakona.".

4. člen

Za 45. členom se dodata nova 45.a in 45.b člen, ki glasita:

45.a člen

"Obveščanje in odločanje investitorjev

(1)

Družba za upravljanje mora v roku 30 dni po prejemu poročila pooblaščenega revizorja o reviziji poslovanja vzajemnega sklada vsem imetnikov investicijskih kuponov vročiti izvod povzetka revizijskega poročila ter jih sočasno pisno obvestiti o predlogu za imenovanje članov odbora investitorjev in jih poučiti, da imajo v primeru, če se s predlaganimi člani ne strinjajo, pravico predlagati druge člane.

(2)

Člani odbora investitorjev so imenovani, če s tem soglašajo lastniki 70% enot premoženja vzajemnega sklada v obtoku. Šteje se, da imetnik investicijskega kupona soglaša z imenovanjem članov odbora investitorjev, če v roku 15 dni od prejema obvestila s pisno vlogo ne obvesti družbe za upravljanje, da imenovanju nasprotuje oziroma če v enakem roku s pisno vlogo predlaga imenovanje drugih članov.

(3)

Če člani, ki jih je predlagala družba za upravljanje na podlagi prejšnjih odstavkov tega člena, niso imenovani, mora družba za upravljanje v nadaljnjih 15 dneh predlagati imenovanje drugih članov izmed oseb, ki so jih predlagali imetniki investicijskih kuponov."

45.b člen

"Odbor investitorjev

(1)

Vzajemni sklad mora imeti najmanj tričlanski odbor investitorjev.

(2)

Člani odbora investitorjev se imenujejo za dobo enega leta in so lahko ponovno imenovani.

(3)

Član odbora investitorjev ne more biti član uprave ali nadzornega sveta družbe za upravljanje in s temi osebami oziroma družbo za upravljanje povezane osebe.

(4)

Za odbor investitorjev se smiselno uporabljajo določbe o nadzornem svetu investicijske družbe, če ni v tem zakonu drugače določeno."

5. člen

Drugi odstavek 86. člena se spremeni tako, da glasi:

"(2) Ne glede na prvi odstavek tega člena sme družba za upravljanje iz sredstev investicijske družbe plačati naslednje stroške in odhodke:

-

izplačila iz naslova davka na dobiček investicijske družbe,

-

obresti za kredite, ki jih v skladu s tem zakonom najema v imenu in za račun investicijske družbe,