Sklep o skrbnosti članov uprave in članov nadzornega...

1439. Sklep o skrbnosti članov uprave in članov nadzornega sveta družbe za upravljanje in dokumentaciji o izpolnjevanju pogojev za opravljanje funkcije člana uprave družbe za upravljanje

Na podlagi 68. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o skrbnosti članov uprave in članov nadzornega sveta družbe za upravljanje in dokumentaciji o izpolnjevanju pogojev za opravljanje funkcije člana uprave družbe za upravljanje

I. SPLOŠNE DOLOČBE

1. člen

(vsebina sklepa)

Ta sklep določa:

1.

podrobnejša pravila o ravnanjih članov uprave in članov nadzornega sveta družbe za upravljanje pri opravljanju te funkcije v skladu s standardi ustrezne profesionalne skrbnosti;

2.

podrobnejšo vsebino dokumentacije, s katero kandidat za člana uprave družbe za upravljanje v dvotirnem sistemu upravljanja, za izvršnega direktorja družbe za upravljanje v enotirnem sistemu upravljanja ali za poslovodjo družbe za upravljanje, organizirane kot družba z omejeno odgovornostjo, oziroma za poslovodjo podružnice družbe za upravljanje tretje države (v nadaljnjem besedilu: kandidat) dokazuje izpolnjevanje pogojev iz 55. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11 in 10/12 – ZPre-1C; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-2).

2. člen

(pojmi)

(1)

Pojmi, ki se nanašajo na upravljanje tveganj, imajo enak pomen kot v določbah Sklepa o upravljanju tveganj investicijskega sklada (Uradni list RS, št. 33/12).

(2)

Za namen tega sklepa veljata naslednji opredelitvi pojmov:

1.

»nadzorni svet« in »uprava« v pomenu kot je opredeljen v Sklepu o poslovanju družbe za upravljanje (Uradni list RS, št. 33/12; v nadaljnjem besedilu: Sklep o poslovanju družbe za upravljanje);

2.

»strokovni in etični standardi upravljanja« so tista pravila, priporočila in dobre poslovne prakse, ki prispevajo zlasti k zmanjšanju različnih tveganj, ki jim družba za upravljanje je ali bi jim lahko bila izpostavljena pri svojem poslovanju, vključno z operativnim tveganjem in tveganjem ugleda.

(3)

Določbe tega sklepa, ki se nanašajo na delničarje in delnice družbe za upravljanje, ki je organizirana kot delniška družba, se smiselno uporabljajo za družbenike in poslovne deleže družbe za upravljanje, ki je organizirana kot družba z omejeno odgovornostjo.

II. TEMELJNA PRAVILA O SKRBNOSTI

3. člen

(organizacijska kultura)

(1)

Član uprave oziroma član nadzornega sveta mora s svojim zgledom in ravnanjem spodbujati ustrezno organizacijsko kulturo ter pozitiven odnos zaposlenih do notranjega kontrolnega okolja, ki temeljita na visokih strokovnih in etičnih standardih. Organizacijska kultura je ustrezna, če daje poštenemu in neoporečnemu izvajanju poslovnih dejavnosti najvišjo prioriteto.

(2)

Strokovni in etični standardi iz prejšnjega odstavka prispevajo zlasti k zmanjšanju operativnega tveganja in tveganja ugleda, kateremu družba za upravljanje je ali bi mu lahko bila izpostavljena. Uprava oblikuje politike za doseganje strokovnih in etičnih standardov, ki vključujejo sklepanje poslov za svoj račun ter kaznivim, neetičnim in spornim pojavom v aktivnostih poslovanja družbe za upravljanje.

4. člen

(skrbnost)

(1)

Član uprave mora od trenutka nastopa svoje funkcije ravnati s profesionalno skrbnostjo stroke upravljanja družbe za upravljanje. Ravnanje je ustrezno, če član uprave deluje v skladu s cilji, strategijami in politikami družbe za upravljanje v najboljšem interesu družbe za upravljanje. Pri tem zlasti upošteva vpliv svojega delovanja na:

1.

preudarno vodenje družbe za upravljanje, ki mora biti v skladu z veljavno zakonodajo, pravili upravljanja in drugimi temeljnimi akti investicijskih skladov ter stroko upravljanja finančnih naložb;

2.

zaščito interesov imetnikov enot investicijskega sklada;

3.

obveznost družbe za upravljanje do njenih delničarjev, zahteve Agencije za trg vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: Agencija) in zaščito javnih interesov;

4.

neodvisnost med družbo za upravljanje in skrbnikom.

(2)

Član nadzornega sveta mora od trenutka nastopa svoje funkcije ravnati s profesionalno skrbnostjo stroke nadzora nad upravljanjem družbe za upravljanje. Ravnanje je ustrezno, če član nadzornega sveta razume in izvaja svojo vlogo nadzora nad delovanjem uprave ter poslovanjem družbe za upravljanje na podlagi poznavanja in razumevanja sistema upravljanja in poslovne strategije družbe za upravljanje ter tveganj, katerim je družba za upravljanje izpostavljena. Pri tem zlasti upošteva pomen:

1.

razvoja in vzdrževanja ustrezne ravni strokovnega poznavanja družbe za upravljanje, ki je sorazmeren z njeno rastjo in razvitostjo ter kompleksnostjo storitev in poslov, za katere je pridobila dovoljenje Agencije;

2.

spodbujanja varnosti in trdnosti poslovanja družbe za upravljanje ter razumevanja veljavne zakonodaje in drugih predpisov;

3.

izogibanja potencialnim nasprotjem interesov pri svojem delovanju in odločanju.

(3)

Član nadzornega sveta, ki mu je zaradi kakršnih koli razlogov onemogočeno opravljanje funkcije (npr. nasprotje interesov, izvajanje pritiskov proti njegovemu neodvisnemu odločanju, dolgotrajna pasivnost in neukrepanje preostalih članov nadzornega sveta) in je izkoristil vse mehanizme, ki jih omogočajo veljavna zakonodaja in drugi predpisi, bi moral s funkcije odstopiti in pojasniti razloge za svoj odstop.

5. člen

(odgovornost)

(1)

Uprava in nadzorni svet tesno sodelujeta v najboljšem interesu družbe za upravljanje. Uprava je odgovorna, da je razdelitev odgovornosti med upravo in nadzornim svetom natančno določena ter da je način njunega sodelovanja natančno opredeljen.