Sklep o uporabi Smernic ESMA o nekaterih vidikih zahtev glede ustreznosti iz direktive MiFID II

4100. Sklep o uporabi Smernic ESMA o nekaterih vidikih zahtev glede ustreznosti iz direktive MiFID II

Na podlagi drugega odstavka 469.a člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J, 63/13 – ZS-K, 30/16, 44/16 – ZRPPB in 9/17) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o uporabi Smernic ESMA o nekaterih vidikih zahtev glede ustreznosti iz direktive MiFID II

(namen in področje uporabe smernic)

Evropski organ za vrednostne papirje in trge (v nadaljevanju ESMA) je na podlagi 16. člena Uredbe (EU) 1095/2010 (Glej opombo 1) 6. novembra 2018 objavil Smernice o nekaterih vidikih zahtev glede ustreznosti iz direktive MiFID II (v nadaljevanju: Smernice o ustreznosti), ki so objavljene na njegovi spletni strani.

Smernice o ustreznosti so namenjene:

pristojnim organom, kot so opredeljeni v 26. točki prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU (Glej opombo 2) in

podjetjem, ki za namene Smernic o ustreznosti vključuje investicijska podjetja (kot so opredeljena v 1. točki prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU), vključno s kreditnimi institucijami, kadar nudijo investicijske storitve in posle (v smislu 2. točke prvega odstavka 4. člena Direktive 2014/65/EU), investicijska podjetja in kreditne institucije, kadar prodajajo strukturirane vloge ali strankam svetujejo v zvezi z njimi, družbe za upravljanje KNPVP in zunanje upravitelje alternativnih investicijskih skladov (UAIS) (kot so opredeljeni v točki (a) prvega odstavka 5. člena Direktive 2011/61/EU (Glej opombo 3)), kadar nudijo investicijske storitve individualnega upravljanja portfeljev ali pomožne storitve (v smislu točk (a) in (b) tretjega odstavka 6. člena Direktive 2009/65/ES (Glej opombo 4) ter točk (a) in (b) četrtega odstavka 6. člena Direktive 2011/61/EU).