Nalaganje dokumenta...
Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev bank in hranilnic
OBJAVLJENO V: Uradni list RS 73-2848/2015, stran 7997 DATUM OBJAVE: 30.9.2015
VELJAVNOST: od 1.10.2015 do 30.9.2017 / UPORABA: od 1.10.2015 do 30.9.2017
RS 73-2848/2015
Verzija
2 / 2
Čistopis se uporablja od 1.10.2017 do nadaljnjega. Status čistopisa na današnji dan, 16.2.2026: NEAKTUALEN.
2848. Sklep o imetnikih kvalificiranih deležev bank in hranilnic
Na podlagi 75. člena Zakona o bančništvu (Uradni list RS, št. 25/15; v nadaljevanju: ZBan-2) ter 31. člena Zakona o Banki Slovenije (Uradni list RS, št. 72/06 – uradno prečiščeno besedilo in 59/11) izdaja Svet Banke Slovenije
S K L E P
o imetnikih kvalificiranih deležev bank in hranilnic
o imetnikih kvalificiranih deležev bank in hranilnic
I. SPLOŠNE DOLOČBE
1. člen
(Vsebina sklepa)
(1)
Ta sklep ureja:
(a)
podrobnejša merila za presojo primernosti bodočega kvalificiranega imetnika banke oziroma hranilnice (v nadaljevanju: banka);
(b)
podrobnejšo vsebino dokumentacije in informacij, ki jih je treba priložiti zahtevi za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža;
(c)
podrobnejšo vsebino in način pošiljanja obvestil kvalificiranega imetnika Banki Slovenije.
(2)
Kadar se ta sklep sklicuje na določbe drugih predpisov, se te določbe uporabljajo v njihovem vsakokrat veljavnem besedilu.
2. člen
(Opredelitve pojmov)
(1)
Za namen tega sklepa veljajo naslednje opredelitve pojmov:
a)
»poslovodstvo« je poslovodstvo, kot je opredeljeno v 10. členu Zakona o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 65/09 – uradno prečiščeno besedilo, 33/11, 91/11, 32/12, 57/12, 44/13 – odl. US in 82/13; v nadaljevanju: ZGD-1);
c)
»primerljiva tretja država« je država, ki je v skladu s 4. členom 4. Izvedbenega sklepa Komisije z dne 12. 12. 2014 o enakovrednosti nadzorniških in regulativnih zahtev nekaterih tretjih držav in ozemelj za namene obravnave izpostavljenosti v skladu z Uredbo (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta (UL L št. 359/155 z dne 16. decembra 2014) uvrščena v seznam iz priloge IV k temu sklepu;
b)
''enakovredna tretja država'' je država, ki predpisuje zahteve in izvaja ukrepe na področju preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v enakem obsegu in na primerljiv način kot je opredeljeno v Zakonu o preprečevanju pranja denarja in financiranju terorizma (Uradni list RS, št. 60/07, 19/10, 77/11, 108/12 – ZIS-E in 19/14; v nadaljevanju: ZPPDFT) in je uvrščena na seznam iz petega odstavka 25. člena ZPPDFT;
c)
»skupina« je skupina, kot je opredeljena v 63. členu ZGD-1;
d)
''nadrejena družba'' je družba, kot je opredeljena v drugem odstavku 56. člena ZGD-1.
(2)
Naslednji pojmi, uporabljeni v tem sklepu, imajo enak pomen kot v določbah ZBan-2 oziroma Uredbe (EU) št. 575/2013 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 26. junija 2013 o bonitetnih zahtevah za kreditne institucije in investicijska podjetja ter o spremembi Uredbe (EU) št. 648/2012 (UL L št. 176 z dne 27. junija 2013, str. 1; v nadaljevanju Uredba (EU) št. 575/2013) in v predpisih, izdanih na njuni podlagi:
a)
bančna skupina v 1. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
b)
država članica v 3. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
c)
finančna družba v 11. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
d)
nadzorni organ v 16. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
e)
upravljalni organ v 29. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
f)
višje vodstvo v 30. točki prvega odstavka 7. člena ZBan-2;
g)
bodoči kvalificirani imetnik v prvem odstavku 60. člena ZBan-2;
h)
bodoči skupni kvalificirani imetniki v drugem odstavku 60. člena ZBan-2;
i)
kvalificirani delničarski sporazum v tretjem odstavku 60. člena ZBan-2;
j)
morebitni kvalificirani imetnik v drugem odstavku 62. člena ZBan-2;
k)
nadrejena oseba v 15. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
l)
finančni holding v 20. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
m)
mešani finančni holding v 21. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
n)
mešani poslovni holding v 22. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013;
o)
kvalificirani delež v 36. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013 in
p)
tesna povezanost v 38. točki prvega odstavka 4. člena Uredbe (EU) št. 575/2013.
II. MERILA ZA PRESOJO PRIMERNOSTI BODOČEGA KVALIFICIRANEGA IMETNIKA
3. člen
(Ugled bodočega kvalificiranega imetnika)