16. člen
(zahteva za izdajo dovoljenja)
(1)
Vložnik za presojo pogojev glede statusnega ustroja iz 226. do 229. člena ZPlaSSIED mora zahtevi za izdajo dovoljenja za upravljanje plačilnega sistema kot klirinška družba države članice ali tretje države priložiti dokumentacijo glede statusnega ustroja matične družbe oziroma njene podružnice, ki vsebuje:
1.
izpisek iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega registra države sedeža matične družbe v primeru neposrednega upravljanja plačilnega sistema oziroma izpis iz sodnega registra ali drugega ustreznega registra, v katerega je vpisana podružnica klirinške družbe države članice ali tretje države;
2.
statut oziroma druga ustrezna pravila matične družbe ter, če je ustrezno, sklep poslovodstva matične družbe o ustanovitvi podružnice;
3.
dokazila iz 5. člena tega sklepa, da osebe, ki so člani poslovodstva matične družbe v primeru neposrednega upravljanja plačilnega sistema, oziroma, da osebe, ki so člani poslovodstva podružnice, izpolnjujejo zahteve iz 228. člena ZPlaSSIED;
4.
dokazila iz 6. člena tega sklepa, da osebe, neposredno odgovorne za vodenje poslov matične družbe v primeru neposrednega upravljanja plačilnega sistema oziroma, da osebe, neposredno odgovorne za vodenje teh poslov v podružnici, izpolnjujejo zahteve iz 228. člena ZPlaSSIED;
5.
dokazila iz 7. člena tega sklepa, da posredni ali neposredni imetniki kvalificiranih deležev matične družbe izpolnjujejo zahteve glede primernosti v skladu z 229. členom ZPlaSSIED;
6.
dokazila iz 8. člena tega sklepa, da matična družba razpolaga z ustanovnim kapitalom v skladu z 227. členom ZPlaSSIED.
(2)
Vložnik mora za presojo pogojev za varno in zanesljivo poslovanje klirinške družbe države članice oziroma tretje države predstaviti poslovanje klirinške družbe države članice, ki namerava neposredno upravljati plačilni sistem, oziroma podružnice klirinške družbe države članice ali tretje države, ki zajema:
1.
podroben opis upravljanja plačilnega sistema, ki ga namerava izvajati klirinška družba države članice neposredno ali preko podružnice oziroma podružnica klirinške družbe tretje države;
2.
opis nameravane uporabe zunanjih izvajalcev v zvezi z neposrednim upravljanjem plačilnega sistema ali preko podružnice;
3.
opis tveganj, ki jim bo klirinška družba države članice izpostavljena pri neposrednem upravljanju plačilnega sistema, oziroma opis tveganj, ki jim bo izpostavljena podružnica klirinške družbe države članice ali tretje države, ter ukrepe za obvladovanje teh tveganj;
4.
poslovni načrt upravljanja plačilnega sistema;
5.
revidirani letni poročili klirinške družbe države članice ali tretje države za zadnji dve poslovni leti, ki vsebujeta primerljive podatke predhodnega leta; če je od zadnjega poslovnega leta minilo že več kot 6 mesecev, računovodske izkaze za tekoče poslovno leto;
6.
navedbo pooblaščenih revizorjev ali revizijskih družb, če so že imenovani.
(3)
Vložnik mora predložiti dokumentacijo iz 10. člena tega sklepa, na podlagi katere je mogoče ugotoviti, da klirinška družba države članice, ki namerava neposredno upravljati plačilni sistem, oziroma podružnica klirinške družbe države članice ali tretje države, izpolnjuje organizacijske, kadrovske in tehnične pogoje za upravljanje plačilnega sistema.
(4)
Če namerava klirinška družba države članice pri neposrednem upravljanju plačilnega sistema oziroma podružnica klirinške družbe države članice ali tretje države pri upravljanju plačilnega sistema uporabljati zunanje izvajalce, mora vložnik zahtevi priložiti dokumentacijo iz 11. člena tega sklepa.
(5)
Vložnik mora za presojo zahtev glede sistema upravljanja in sistema notranjih kontrol v zvezi z neposrednim upravljanjem plačilnega sistema oziroma v zvezi s poslovanjem podružnice predložiti dokumentacijo:
1.
iz 12. člena tega sklepa glede organizacijske strukture klirinške družbe države članice, ki namerava neposredno upravljati plačilni sistem, oziroma podružnice klirinške družbe države članice ali tretje države,
2.
iz 13. člena tega sklepa glede postopkov ugotavljanja, merjenja, spremljanja, upravljanja in poročanja o tveganjih, ki jih prevzema klirinška družba države članice v zvezi z neposrednim upravljanjem plačilnega sistema ali preko podružnice oziroma jih prevzema klirinška družba tretje države v zvezi s poslovanjem preko podružnice,
3.
iz 14. člena tega sklepa glede sistema notranjih kontrol podružnice in matične družbe v zvezi s poslovanjem podružnice oziroma v zvezi z neposrednim upravljanjem plačilnega sistema.
(6)
Glede udeležbe klirinške družbe države članice oziroma podružnice klirinške družbe države članice ali tretje države v plačilnih sistemih za namene upravljanja plačilnega sistema mora vložnik predložiti dokumentacijo iz 15. člena tega sklepa.