5. člen
(dokumentacija za priznanje statusa SIS z naložbeno strategijo sklada skladov)
Zahtevi za priznanje statusa SIS z naložbeno strategijo sklada skladov poleg dokumentacije iz 1. do 7. točke tretjega odstavka 77. člena ZOAIS upravljavec AIS predloži tudi:
1.
politiko uporabe finančnega vzvoda za SIS;
2.
politiko provizij in upravičenih stroškov za SIS, če ta obstaja;
3.
navedbo in oceno stroškov, ki jih nosi SIS, povezanih s posameznimi naložbami v ciljne investicijske sklade, vključno z navedbo najvišjih vstopnih in izstopnih stroškov oziroma drugih transakcijskih stroškov povezanih z naložbo v ciljne investicijske sklade, ki jih bo nosil SIS, in najvišjo provizijo za upravljanje ciljnih investicijskih skladov;
4.
navedbo storitev, katerih opravljanje krije provizija za upravljanje SIS in navedba morebitnih pogodb v zvezi z naložbenim svetovanjem, ter ureditve povezane s stroški takih pogodb;
5.
če bo SIS izplačeval provizijo za uspešnost, in je oblikovan kot odprt AIS, vložnik predloži dokument, v katerem opiše:
a.
način izračuna provizije za uspešnost (metodo, model) glede na strategijo AIS, ki jih namerava upravljati;
b.
opis skladnosti med modelom izračuna provizije za uspešnost in naložbenimi cilji, strategijo in politiko sklada glede na strategijo AIS, ki jih namerava upravljati;
c.
pogostost obračuna (ang. crystallisation) provizije za uspešnost;
d.
posledice negativnega donosa;
e.
povzetek nameravanih razkritij povezanih s provizijo za uspešnost;
6.
politike in postopke upravljanja tveganj za SIS in profil tveganosti SIS;
7.
politike in postopke vrednotenja sredstev in obveznosti za SIS;
8.
pravila v zvezi z računovodskimi postopki SIS namenjenih izračunu čiste vrednosti sredstev SIS, ki naj vključujejo tudi postopke iz prvega odstavka 4. člena in prvega odstavka 5. člena Sklepa o vrednotenju sredstev alternativnega sklada ter izračunu čiste vrednosti sredstev in vrednosti enote alternativnega sklada (Uradni list RS, št. 67/23);
9.
opis naložbene strategije ciljnih skladov in zahtevane razpršenosti ciljnih skladov ter opis upravljanja nasprotij interesov med upravljavcem AIS in vlagatelji v AIS, kadar ciljne sklade upravlja isti upravljavec AIS ali z njim povezana oseba;
10.
če bo SIS oblikovan kot odprt AIS, politiko upravljanja likvidnosti za SIS in profil likvidnosti SIS, pri čemer upošteva naložbeno strategijo SIS in politiko izstopov ciljnih investicijskih skladov;
11.
utemeljitev usklajenosti likvidnostnega profila SIS, trajanja SIS in politike odkupov enot SIS z naložbeno politiko SIS skladno z 2. členom Sklepa o skladnosti likvidnostnega profila, naložbene politike, trajanja in politike odkupov enot specialnega investicijskega sklada ter o ustrezni razpršitvi naložb specialnega investicijskega sklada (Uradni list RS, št. 133/22);
12.
strategijo prenosa storitev za SIS in izkazano znanje in izkušnje pooblaščencev na področju storitev in poslov, ki jih opravljajo za SIS;
13.
politiko nagrajevanja povezano s SIS, ki zagotavlja, da nagrajevanje ne spodbuja izpostavljanja tveganjem, ki niso skladna s stopnjo tveganosti SIS oziroma ustanovnim aktom SIS;
14.
poslovnike organov SIS (npr. naložbeni odbor, posvetovalni odbor ipd.) če ti obstajajo in pogoji za imenovanje članov takih organov.