3. člen
(dokumentacija za priznanje statusa SIS z naložbeno strategijo skladov zasebnega kapitala)
Zahtevi za priznanje statusa SIS z naložbeno strategijo skladov zasebnega kapitala poleg dokumentacije iz 1. do 7. točke tretjega odstavka 77. člena ZOAIS upravljavec AIS predloži tudi:
1.
politiko uporabe finančnega vzvoda za SIS;
2.
če bo SIS posloval preko namenskih družb za naložbo, pojasnilo upravljavca AIS, kako bo upošteval morebitno povečano izpostavljenost namenske družbe v izračunu izpostavljenosti SIS;
3.
politiko provizij in upravičenih stroškov za SIS, če ta obstaja;
4.
navedbo in oceno stroškov, ki jih nosi SIS, povezanih s posameznimi naložbami v portfeljsko podjetje, vključno z načinom ureditve v primeru soinvesticij, in ureditve glede morebitnih nagrad zaposlenim pri upravljavcu AIS oziroma pooblaščencem upravljavca AIS iz sredstev portfeljskega podjetja (npr. kot poslovodstvo portfeljske družbe, svetovalne pogodbe ipd.);
5.
navedbo storitev, katerih opravljanje krije provizija za upravljanje SIS in navedba morebitnih pogodb v zvezi z naložbenim svetovanjem, ter ureditve povezane s stroški takih pogodb;
6.
politike in postopke upravljanja tveganj za SIS in načrtovani profil tveganosti SIS;
7.
politike in postopke vrednotenja sredstev in obveznosti za SIS;
8.
pravila v zvezi z računovodskimi postopki SIS namenjenih izračunu čiste vrednosti sredstev SIS, ki naj vključujejo tudi postopke iz prvega odstavka 4. člena in prvega odstavka 5. člena Sklepa o vrednotenju sredstev alternativnega sklada ter izračunu čiste vrednosti sredstev in vrednosti enote alternativnega sklada (Uradni list RS, št. 67/23);
9.
če bo SIS oblikovan kot odprt AIS politiko upravljanja likvidnosti za SIS in simulacijo likvidnosti za prvih 5 let po ustanovitvi SIS;
10.
utemeljitev usklajenosti likvidnostnega profila SIS, trajanja SIS in politike odkupov enot SIS z naložbeno politiko SIS skladno z 2. členom Sklepa o skladnosti likvidnostnega profila, naložbene politike, trajanja in politike odkupov enot specialnega investicijskega sklada ter o ustrezni razpršitvi naložb specialnega investicijskega sklada (Uradni list RS, št. 133/22);
11.
seznam kadrovskih virov pri upravljavcu AIS in izkazano zanje in izkušnje ključnih zaposlenih pri upravljavcu AIS, relevantnih za področje skladov zasebnega kapitala;
12.
strategijo prenosa storitev za SIS in izkazano znanje in izkušnje pooblaščencev na področju storitev in poslov, ki jih opravljajo za SIS;
13.
politiko nagrajevanja povezano s SIS, ki zagotavlja, da nagrajevanje ne spodbuja izpostavljanja tveganjem, ki niso skladna s stopnjo tveganosti SIS oziroma ustanovnim aktom SIS in pojasnilo o vključitvi oziroma izključitvi izkazanega upravičenja iz sistema prejemkov, kadar je to relevantno;
14.
poslovnike organov SIS (npr. naložbeni odbor, posvetovalni odbor ipd.) če ti obstajajo in pogoji za imenovanje članov takih organov.