(1)
Borznoposredniška družba mora najkasneje do osmega dne v mesecu Agenciji sporočati podatke o svojih naložbah v vrednostne papirje in skupne podatke o naložbah svojih strank v vrednostne papirje, bančne denarne depozite in stanju neizkoriščenih denarnih sredstev na denarnem računu strank po stanju na zadnji dan v preteklem mesecu na naslednjih obrazcih:
1.
obrazcu BPD-P/H – portfelj naložb borznoposredniške družbe;
2.
obrazcu BPD-P/G – agregatni portfelj naložb strank, za katere ima borznoposredniška družba odprte račune gospodarjenja z vrednostnimi papirji;
3.
obrazec BPD-P/C – agregatni portfelj naložb strank, za katere ima borznoposredniška družba odprte račune trgovanja z vrednostnimi papirji;
4.
obrazcu BPD-P/HT – portfelj naložb borznoposredniške družbe v vrednostne papirje držav članic Evropske unije in tuje vrednostne papirje (v nadaljnjem besedilu: tuji vrednostni papirji);
5.
obrazcu BPD-P/GT – agregatni portfelj naložb strank, za katere borznoposredniška družba opravlja storitve gospodarjenja s tujimi vrednostnimi papirji, v tuje vrednostne papirje;
6.
obrazcu BPD-P/CT – agregatni portfelj naložb strank, za katere borznoposredniška družba opravlja storitve posredovanja s tujimi vrednostnimi papirji, v tuje vrednostne papirje;
7.
obrazcu P1 – posli borznoposredniške družbe izven organiziranega trga;
8.
obrazcu P2 – posli preknjižb vrednostnih papirjev med računi različnih imetnikov, ki niso povezani s poslom, ki ga je borznoposredniška družba sklenila na organiziranem ali izven organiziranega trga.
(2)
Vsebina obrazcev iz 1., 2. in 3. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določeni v Prilogi 1 k temu sklepu. Vsebina obrazcev iz 4., 5. in 6. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določeni v Prilogi 2 k temu sklepu. Vsebina obrazcev iz 7. in 8. točke prvega odstavka tega člena in navodila za njihovo izpolnjevanje so določeni v Prilogi 3 k temu sklepu.
(3)
Borznoposredniška družba lahko namesto na način iz 1. točke prvega odstavka tega člena poroča Agenciji o naložbah v vrednostne papirje, ki so izdani v nematerializirani obliki, in vrednostne papirje, ki so v zbirni hrambi pri klirinško depotni družbi, tudi tako, da Agencijo pooblasti za vpogled v stanja na njenem hišnem računu vrednostnih papirjev.
(4)
Na način iz tretjega odstavka tega člena začne borznoposredniška družba poročati za tisti mesec, v katerem Agenciji dostavi ustrezno pisno pooblastilo klirinško depotni družbi.