Sklep o poročanju borzno posredniških družb

Borznoposredniška družba mora najkasneje 3 dni pred začetkom poslovanja z vrednostnimi papirji v državi članici Evropske unije oziroma v tujini (v nadaljnjem besedilu: tujina) obvestiti Agencijo o nameravanem trgovanju za svoj račun v tujini, izvrševanju naročil strank za tujino ali gospodarjenju z vrednostnimi papirji strank, ki vključuje posle z vrednostnimi papirji v tujini. Obvestilo mora obsegati:

navedbo trga vrednostnih papirjev države članice Evropske unije oziroma tujega trga vrednostnih papirjev (v nadaljnjem besedilu: tuji trg vrednostnih papirjev), na katerem namerava borznoposredniška družba trgovati za svoj račun oziroma izvrševati posle za račun strank, z opisom načina poslovanja na tujem trgu vrednostnih papirjev;

način izvrševanja poslov z vrednostnimi papirji za račun strank v tujini, iz katerega je razvidno zlasti, ali bo borznoposredniška družba trgovala za svoj račun oziroma izvrševala posle za račun strank neposredno ali pa bo posel za račun strank v tujini za borznoposredniško družbo izvrševala druga oseba;

podatke o osebah iz prejšnje točke, ki bodo za borzno posredniško družbo v tujini izvrševale posle za račun družbe oziroma strank, z overjenim prevodom izpiska iz sodnega oziroma drugega registra države sedeža ter drugimi listinami, iz katerih izhajajo navedeni podatki, ter opredelitvijo odgovornosti družbe za ravnanje teh oseb; podatki morajo vsebovati zlasti navedbe o dejavnosti teh oseb, dovoljenjih za opravljanje storitev v zvezi z vrednostnimi papirji, ki so jih izdali nadzorni organi držav članic Evropske unije oziroma tuji nadzorni organi, in o članstvih teh oseb na organiziranih trgih vrednostnih papirjev v tujini;

način izpolnjevanja obveznosti iz poslov z vrednostnimi papirji, sklenjenih za račun strank v tujini, z opisom postopka prenosa vrednostnih papirjev oziroma denarnih sredstev strank za poravnavo obveznosti iz poslov z vrednostnimi papirji ter način vodenja oziroma hranjenja denarnih sredstev strank in vrednostnih papirjev, kupljenih za račun strank v tujini;

v primeru trgovanja za svoj račun oziroma izvrševanja naročil strank preko podružnice:

opis storitev, ki jih bo opravljala podružnica in njen načrt poslovanja;

imena oseb, pooblaščenih za vodenje poslov podružnice;

naslov podružnice v državi članici, na katerem bo mogoče pridobiti dokumentacijo o podružnici.

Borznoposredniška družba mora najkasneje 3 dni po začetku poslovanja iz prejšnjega odstavka o tem obvestiti Agencijo.

Določbi prejšnjih odstavkov tega člena se smiselno uporabljata tudi za poročanje o vseh spremembah oziroma prenehanju poslovanja z vrednostnimi papirji v tujini.".