(1)
Borznemu posredniku ali članu uprave družbe za upravljanje lahko agencija odvzame dovoljenje za opravljanje poslov:
-
če huje krši predpise o poslovanju z vrednostnimi papirji oziroma upravljanju investicijskih skladov,
-
če je bil pravnomočno kaznovan za storitev kaznivega dejanja oziroma gospodarskega prestopka,
-
če je bilo dovoljenje pridobljeno z navajanjem neresničnih podatkov.
(2)
Borzni posrednik oziroma član uprave družbe za upravljanje, ki mu je bilo dovoljenje odvzeto iz razlogov iz prejšnjega odstavka, tega dovoljenja ne more več pridobiti.