(1)
Borznemu posredniku oziroma članu uprave družbe za upravljanje lahko agencija začasno odvzame dovoljenje za opravljanje poslov:
-
če lažje krši predpise o poslovanju z vrednostnimi papirji oziroma upravljanju investicijskih skladov,
-
če krši etična pravila in kodekse poslovanja v zvezi s poslovanjem z vrednostnimi papirji oziroma upravljanjem investicijskih skladov,
-
če je v postopku zaradi storitve kaznivega dejanja ali gospodarskega prestopka.
(2)
V primeru iz prejšnjega odstavka lahko agencija odvzame dovoljenje za največ dve leti.
(3)
Po preteku obdobja, za katerega je bilo borznemu posredniku oziroma članu uprave družbe za upravljanje odvzeto dovoljenje, mora borzni posrednik oziroma član uprave družbe za upravljanje ponovno pridobiti dovoljenje za opravljanje poslov na način in po postopku, določenim s tem pravilnikom.
(4)
V primeru začasnega odvzema dovoljenja lahko agencija borznemu posredniku odvzame dovoljenje tudi samo delno, za opravljanje posameznega posla.