Kazalo členov
Sklep o ureditvi notranjega upravljanja, upravljalnem organu in procesu ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe
Uradni list RS 42-1895/2019 objava 27. 6. 2019
- 1. člen (vsebina sklepa)
- 2. člen (uporaba predpisov)
- 3. člen (opredelitev pojmov)
- 4. člen (razmerje med poslovno strategijo in strategijo tveganj borznoposredniške družbe)
- 5. člen (strategije tveganj)
- 6. člen (politike tveganj)
- 7. člen (odgovornosti upravljalnega organa in višjega vodstva glede strategij in politik tveganj)
- 8. člen (korporativna kultura ter kodeks ravnanja in etike)
- 9. člen (splošne zahteve)
- 10. člen (preprečevanje nastanka nasprotja interesov)
- 11. člen (odgovornosti višjega vodstva)
- 12. člen (nadzor nad višjim vodstvom)
- 13. člen (zaposleni in kadrovske politike)
- 14. člen (nosilci ključnih funkcij in proces ocenjevanja njihove primernosti)
- 15. člen (cilji, strategije in politike tveganj nadrejenega investicijskega podjetja)
- 16. člen (cilji, strategije in politike tveganj borznoposredniške družbe, ki ima položaj podrejene družbe)
- 17. člen (nagnjenost k tveganjem in strnjena izjava upravljalnega organa o tveganju)
- 18. člen (sposobnost prevzemanja tveganj)
- 19. člen (tveganja borznoposredniške družbe)
- 20. člen (splošno o procesih upravljanja tveganj)
- 21. člen (ugotavljanje in ocenjevanje oziroma merjenje tveganj)
- 22. člen (stresni testi)
- 23. člen (obvladovanje tveganj)
- 24. člen (spremljanje tveganj in komunikacija o tveganjih)
- 25. člen (redna in izredna poročila o tveganjih)
- 26. člen (ustreznost poročil o tveganjih)
- 27. člen (tveganja novih produktov in zunanjih izvajalcev)
- 28. člen (politika odobritve novih produktov)
- 29. člen (politika uporabe zunanjih izvajalcev)
- 30. člen (odobritev novega produkta in uporabe zunanjega izvajalca)
- 31. člen (notranje kontrole in funkcije notranjih kontrol)
- 32. člen (splošno)
- 33. člen (pravila in postopki notranjih kontrol)
- 34. člen (splošno)
- 35. člen (učinkovitost in neodvisnost službe notranje revizije)
- 36. člen (zaposleni v službi notranje revizije)
- 37. člen (obveščanje organa vodenja in organa nadzora)
- 38. člen (funkcija upravljanja tveganj)
- 39. člen (imenovanje vodje funkcije upravljanja tveganj)
- 40. člen (sodelovanje pri pripravi strategije)
- 41. člen (neposreden dostop do organa nadzora)
- 42. člen (politike skladnosti poslovanja)
- 43. člen (funkcija oziroma služba skladnosti poslovanja)
- 44. člen (naloge službe skladnosti poslovanja)
- 45. člen (vodja službe skladnosti poslovanja)
- 46. člen (neposreden dostop do organa nadzora)
- 47. člen (politika upravljanja informacijske varnosti)
- 48. člen (namen in pooblastila funkcije upravljanja informacijske varnosti)
- 49. člen (naloge funkcije upravljanja informacijske varnosti)
- 50. člen (vodja funkcije upravljanja informacijske varnosti)
- 51. člen (neposreden dostop do nadzornega sveta in uprave)
- 52. člen (procesi in postopki)
- 53. člen (omejitve glede prejemkov)
- 54. člen (upoštevanje vpliva variabilnega dela prejemkov na finančno stanje borznoposredniške družbe)
- 55. člen (ustrezna razmerja med fiksnim in variabilnim prejemkom)
- 56. člen (ocenjevanje uspešnosti zaposlenih za namen variabilnih prejemkov)
- 57. člen (politika pokojnin)
- 58. člen (dodatna pravila glede prejemkov članov organa vodenja in organa nadzora)
- 59. člen (uresničevanje korporativnih vrednot)
- 60. člen (dolžnost skrbnega in lojalnega ravnanja)
- 61. člen (odgovorno ravnanje)
- 62. člen (znanje in izkušnje ter samostojna presoja pri sprejemanju odločitev)
- 63. člen (neodvisno ravnanje)
- 64. člen (splošno)
- 65. člen (pravila in postopki v zvezi z nasprotjem interesov)
- 66. člen (uporaba zunanjih svetovalcev)
- 67. člen (sklicevanje sej organa nadzora)
- 68. člen (učinkovitost dela organa nadzora)
- 69. člen (imenovanje in odpoklic članov organa vodenja)
- 70. člen (izbira novih članov organa nadzora)
- 3.6. Skrbnost članov organa nadzora pri izvajanju 48. člena ZBan-2 v zvezi s prvim ali drugim odstavkom 185. člena ZTFI-1
- 71. člen (soglasje organu vodenja k določitvi poslovne politike borznoposredniške družbe)
- 72. člen (soglasje organu vodenja k določitvi finančnega načrta borznoposredniške družbe)
- 73. člen (soglasje organu vodenja k določitvi organizacije sistema notranjih kontrol)
- 74. člen (soglasje organu vodenja k določitvi okvirnega letnega programa dela službe notranje revizije)
- 75. člen (nadzor nad primernostjo postopkov in učinkovitostjo delovanja službe notranje revizije)
- 76. člen (soglasje k imenovanju in razrešitvi vodje službe notranje revizije)
- 77. člen (sprejem in nadzor nad izvajanjem splošnih načel politik prejemkov)
- 78. člen (soglasje k razrešitvi vodje funkcije upravljanja tveganj)
- 79. člen (soglasje k načrtu aktivnosti za upravljanje tveganj)
- 80. člen (splošno)
- 81. člen (splošno)
- 82. člen (odgovornost upravljalnega organa za odobritev procesa ICAAP)
- 83. člen (načrtovanje in uresničevanje procesa ICAAP)
- 84. člen (vključevanje ugotovljenih tveganj v proces ICAAP)
- 85. člen (merjenje tveganj)
- 86. člen (interna ocena kapitalskih potreb)
- 87. člen (cilji za ohranjanje sposobnosti za prevzemanje tveganj)
- 88. člen (načrtovanje kapitala)
- 89. člen (analiza sposobnosti prevzemanja tveganj)
- 90. člen (uporaba stresnih testov)
- 91. člen (proces razporeditve kapitala)
- 92. člen (splošno)
- 93. člen (splošno)
- 94. člen (prenehanje uporabe predpisa)
- 95. člen (uveljavitev sklepa)