Ta vsebina je neaktualna
4. člen
(splošne informacije o vložniku)
(1)
Splošne informacije in dokumentacija o vložniku zahteve za izdajo dovoljenja za opravljanje bančnih storitev iz točke a) 3. člena tega sklepa morajo vsebovati:
(a)
izpisek iz sodnega registra oziroma drugega ustreznega javnega registra, če je vložnik pravna oseba, oziroma fotokopijo osebnega dokumenta (osebno izkaznico ali potni list), če je vložnik zahteve fizična oseba;
(b)
statut vložnika oziroma glede na pravnoorganizacijsko obliko vložnika, drug akt, iz katerega je razviden njegov organizacijski ustroj;
(c)
izpisek delničarjev iz knjige delničarjev oziroma, glede na pravnoorganizacijsko obliko vložnika, drug ustrezen dokaz o njegovi lastniški strukturi in informacija o morebitnem obstoju delničarskih sporazumov ali drugih povezav lastnikov, ki bi bistveno vplivale na upravljanje vložnika;
(d)
letni poročili vložnika, ki vsebujeta primerljive podatke predhodnega leta, za zadnji dve poslovni leti;
(e)
revizorjevi poročili k letnima poročiloma vložnika za zadnji dve poslovni leti, če je bil vložnik zavezan k reviziji letnega poročila;
(f)
če je od zadnjega poslovnega leta minilo že več kot 6 mesecev, računovodske izkaze vložnika za tekoče poslovno leto;
(g)
organigram in seznam oseb, ki so z vložnikom v razmerju tesne povezanosti, vključno z opisom načina povezave;
(h)
seznam družb, v katerih ima vložnik lastniški delež, in višina deleža;
(i)
mnenje pristojnega nadzornega organa tretje države o poslovanju vložnika v zadnjih treh letih, če je vložnik nadzorovana oseba s sedežem v državi, ki ni članica EU;
(j)
podatke v zvezi s pravnomočno zaključenimi postopki proti vložniku, bodisi upravnimi postopki, bodisi civilnimi tožbami, bodisi v zvezi z drugimi sankcijami (odstop s položaja, razrešitev, disciplinski ukrepi ipd.) v povezavi z opravljanjem gospodarske dejavnosti, funkcije člana poslovodstva, stečajnega upravitelja, izvršitelja, člana višjega vodstva ali kot lastnika družbe, če je vložnik fizična oseba, oziroma navedene podatke za člane poslovodstva družbe, če je vložnik pravna oseba.
(2)
Če je vložnik nadrejena družba v skupini, morajo splošne informacije in dokumentacija iz prvega odstavka tega člena vsebovati tudi:
(a)
dokumentacijo iz točk d), e) in f) prvega odstavka tega člena na konsolidirani podlagi;
(b)
podatke iz točke (j) prvega odstavka tega člena za člane poslovodstva družb v skupini;
(c)
seznam nadzorovanih družb v skupini z imeni pristojnih nadzornih organov;
(d)
opis dejavnosti in morebitnih drugih aktivnosti, s katerimi se ukvarja skupina kot celota ter posamezne družbe v njej;
(e)
navedbo bonitetnih ocen družb v skupini, če jih imajo;
(f)
opis ureditev notranjega upravljanja skupine, ki zajema organizacijsko strukturo, upravljanje tveganj, mehanizme notranjih kontrol in politike prejemkov v skupini.