9. člen
(vsebina poročanja o prenosu opravljanja posamezne storitve oziroma posla upravljanja investicijskih skladov)
(1)
Družba za upravljanje poroča o prenosu opravljanja posamezne storitve oziroma posla upravljanja investicijskih skladov iz 11. točke prejšnjega člena tako, da predloži:
1.
pogodbo o prenosu posameznih storitev oziroma poslov upravljanja iz 125. člena ZISDU-3 (v nadaljnjem besedilu: pogodba) na drugo osebo in njeno morebitno spremembo;
2.
opis pogojev in kriterijev, ki jih družba za upravljanje upoštevala pri izboru oseb iz prvega odstavka 122. člena in 123. člena ZISDU-3;
3.
opis, kako pogosto in na kakšen način družba za upravljanje preverja, ali osebe iz prejšnje točke izpolnjujejo pogoje iz ZISDU-3, na njegovi podlagi izdanih predpisov ter drugih predpisov, ki urejajo storitve oziroma posle, ki so predmet prenosa;
4.
obvestilo o prenehanju pooblastila, kadar je drugi osebi iz prvega odstavka 122. člena ZISDU-3 pooblastilo prenehalo.
(2)
V primeru prenosa storitve upravljanja premoženja investicijskega sklada družba za upravljanje poleg dokumentov iz prejšnjega člena predloži tudi:
1.
pisno soglasje skrbnika k pogodbi;
2.
pisno izjavo, da je oseba, ki jo je pooblastila družba za upravljanje, nadzorovana s strani pristojnega organa države članice ali pristojnega organa tretje države, s katero Agencija sodeluje in izmenjuje informacije o nadzoru, in ki je pridobila dovoljenje tega organa za opravljanje storitev upravljanja premoženja za račun svojih strank;
3.
reference osebe, na katero je družba za upravljanje prenesla storitev upravljanja premoženja investicijskih skladov, vključno s podatki o obsegu in vrsti premoženja, ki ga ta oseba že upravlja;
4.
podatke o obsegu in vrsti premoženja investicijskega sklada, ki bo predmet upravljanja s strani osebe iz prejšnje točke;
5.
pisno izjavo, kadar družba za upravljanje pooblasti drugo osebo za upravljanje storitev upravljanja premoženja posameznega investicijskega sklada, da ta oseba ni oseba, ki sicer opravlja skrbniške storitve, ali druga oseba, katere interes bi bil lahko v nasprotju z interesi družbe za upravljanje oziroma interesi vlagateljev v posamezen investicijski sklad, za katerega naj bi ta druga oseba po pooblastilu družbe za upravljanje opravlja posamezne storitve.
(3)
Družba za upravljanje poroča o prenosu opravljanja posameznega ključnega delovnega procesa iz 12. točke prejšnjega člena tako, da predloži:
1.
pogodbo o prenosu opravljanja posameznega ključnega delovnega procesa in njeno morebitno spremembo;
2.
opis pogojev in kriterijev, ki jih družba za upravljanje upoštevala pri izboru osebe, na katero je prenesla opravljanje posameznega ključnega delovnega procesa;
3.
opis, kako pogosto in na kakšen način družba za upravljanje preverja, ali osebe iz prejšnje točke izpolnjujejo pogoje iz ZISDU-3, na njegovi podlagi izdanih predpisov ter drugih predpisov, ki urejajo posamezni ključni delovni proces, ki je predmet prenosa;
4.
obvestilo o prenehanju pooblastila, kadar je osebi, na katero je bilo opravljanje ključnega delovnega procesa preneseno, prenehalo.
(4)
Družba za upravljanje predloži dokumente iz 2. in 3. točke prvega odstavka tega člena ter dokumente 2. in 3. točke prejšnjega odstavka samo ob prvem poročanju o prenosu posamezne vrste storitve, kasneje pa samo ob morebitni vsebinski spremembi teh dokumentov.
(5)
Družba za upravljanje na podlagi tega člena ne poroča o prenosu opravljanja storitev oziroma poslov trženja enot investicijskega sklada izven Republike Slovenije.