3. člen
(merila za določitev pomembne borznoposredniške družbe)
(1)
Merila za določitev pomembne borznoposredniške družbe so opredeljena na podlagi dejavnikov iz dvanajstega odstavka 5. člena ZTFI, in sicer:
-
velikosti in notranje organiziranosti borznoposredniške družbe,
-
narave, obsega in zapletenosti dejavnosti, ki jih borznoposredniška družba opravlja in
-
sistemske pomembnosti borznoposredniške družbe.
(2)
Borznoposredniška družba je izvzeta iz uporabe metodologije, ki jo določajo Smernice Evropskega bančnega organa o merilih za določitev pogojev uporabe člena 131(3) Direktive 2013/36/EU (CRD) v zvezi z oceno drugih sistemsko pomembnih institucij (DSPI). Ne glede na navedeno Agencija v zvezi z določitvijo pomembnosti borznoposredniške družbe v zvezi z dejavniki iz prvega odstavka tega člena upošteva zlasti naslednja kvantitativna in kvalitativna merila:
(a)
v zvezi z velikostjo in notranjo organiziranostjo borznoposredniške družbe:
-
tržni delež, ki ga borznoposredniška družba predstavlja v okviru finančnega sektorja, merjen po bilančni vsoti, je enak ali višji od 5 %,
-
tržni delež, ki ga borznoposredniška družba predstavlja v okviru finančnega sektorja, merjen po številu strank, je enak ali višji od 5 %,
-
tržni delež, ki ga borznoposredniška družba predstavlja v okviru finančnega sektorja, merjen po obsegu skupne izpostavljenosti tveganjem, je enak ali višji od 5 %,
-
število vseh podrejenih družb borznoposredniške družbe,
-
število zaposlenih,
-
način izvajanja politik in praks prejemkov.
(b)
v zvezi z naravo, obsegom in zapletenostjo dejavnosti, ki jih borznoposredniška družba opravlja:
-
vrste storitev/poslov, ki jih opravlja in njihova nadomestljivost,
-
vrste strank,
-
poslovni model borznoposredniške družbe,
-
geografska struktura poslovanja,
-
uporaba naprednih metod za izračun kapitalskih zahtev ali modelov za izračun interne ocene kapitalskih potreb,
-
obseg trgovalne knjige,
-
obseg poslovanja z izvedenimi finančnimi instrumenti.
(c)
v zvezi s pomenom borznoposredniške družbe za lokalni trg:
-
znaten vpliv prenehanja ali opustitve dejavnosti borznoposredniške družbe na sistemsko likvidnost ter na plačilne, klirinške in poravnalne sisteme.
(3)
Agencija opredeli borznoposredniško družbo kot pomembno, če izpolnjuje vsaj tri izmed meril iz prve do tretje alineje točke (a) in hkrati prve alineje točke (c) drugega odstavka tega člena.
(4)
Borznoposredniško družbo, ki ni opredeljena kot pomembna na podlagi tretjega odstavka tega člena, Agencija opredeli kot pomembno, kadar lahko borznoposredniška družba zaradi svojih značilnosti, opredeljenih z merili iz drugega odstavka tega člena, ob znatnem poslabšanju njenega poslovanja ali prenehanju oziroma opustitvi dejavnosti pomembno vpliva na finančni sistem Republike Slovenije.
(5)
Podrejeno borznoposredniško družbo iz 13. člena Uredbe 575/2013/EU, ki ni opredeljena kot pomembna borznoposredniška družba na podlagi tretjega ali četrtega odstavka tega člena, Agencija opredeli kot pomembno za namen izpolnjevanja zahteve iz točke (d) prvega odstavka 1. člena tega sklepa, kadar je razkritje informacij na posamični ali subkonsolidirani podlagi pomembno za celovito informiranje udeležencev trga v zvezi s profilom tveganosti borznoposredniške družbe.