30. člen
(delovanje upravljalnega organa v vodstveni funkciji)
(1)
Upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji mora vzpostaviti in izvajati takšno ureditev notranjega upravljanja borznoposredniške družbe iz 28. člena tega zakona, da omogoča učinkovito in skrbno upravljanje borznoposredniške družbe na podlagi jasne opredelitve pristojnosti in odgovornosti v borznoposredniški družbi ter politik in ukrepov za preprečevanje nastanka nasprotja interesov.
(2)
Za namene iz prejšnjega odstavka je upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji v celoti odgovoren za poslovanje borznoposredniške družbe in njeno upravljanje tveganj, vključno z:
1.
odobritvijo strateških ciljev borznoposredniške družbe, določanjem, sprejemanjem in rednim pregledovanjem strategije in politik nagnjenosti borznoposredniške družbe k prevzemanju tveganj ter glede upravljanja, spremljanja in zmanjševanja tveganj, ki jim je ali bi jim lahko bila borznoposredniška družba izpostavljena, ter ureditvijo notranjega upravljanja borznoposredniške družbe, pri čemer mora borznoposredniška družba upoštevati makroekonomsko okolje in svoj poslovni cikel;
2.
zagotavljanjem celovitosti sistemov računovodskega in finančnega poročanja, ki vključujejo tudi finančni in operativni nadzor ter zagotavljanje skladnosti poslovanja borznoposredniške družbe z veljavnimi predpisi in standardi;
3.
nadzorovanjem postopkov razkrivanja informacij borznoposredniške družbe ter postopkov obveščanja pristojnih organov in drugih zainteresiranih strani;
4.
zagotavljanjem učinkovitega nadzora nad višjim vodstvom.
(3)
Upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji mora spremljati in redno ocenjevati učinkovitost ureditev notranjega upravljanja ter zagotoviti ustrezne ukrepe za odpravo morebitnih pomanjkljivosti.
(4)
Upravljalni organ borznoposredniške družbe v vodstveni funkciji mora takoj pisno obvestiti upravljalni organ borznoposredniške družbe v nadzorni funkciji:
1.
če nastanejo ali obstaja verjetnost, da bodo nastali razlogi za prenehanje ali odvzem dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev in poslov oziroma prepoved opravljanja posameznih poslov, ki jih opravlja borznoposredniška družba;
2.
če se položaj borznoposredniške družbe spremeni tako, da borznoposredniška družba ne zagotavlja ali verjetno ne bo zagotavljala kapitalske ustreznosti iz prvega odstavka 9. člena ali ustrezne likvidnosti iz prvega odstavka 43. člena Uredbe 2019/2033/EU;
3.
o ugotovitvah agencije, davčne inšpekcije in drugih nadzornih organov v postopkih nadzora nad borznoposredniško družbo in
4.
o drugih zadevah, kadar je to potrebno ali primerno zaradi izvajanja pristojnosti in dolžnosti upravljalnega organa borznoposredniške družbe v nadzorni funkciji v skladu s tem ali drugim zakonom, zlasti o okoliščinah, da so v borznoposredniški družbi nastale ali bodo verjetno nastale pomembnejše kršitve predpisov, ki jih mora borznoposredniška družba spoštovati pri svojem poslovanju.