9. člen
(preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma)
(1)
Pri presoji suma pranja denarja in financiranja terorizma Agencija za zavarovalni nadzor upošteva ugotovitve iz presoje dobrega ugleda in integritete bodočega kvalificiranega imetnika v povezavi s področjem pranja denarja in financiranja terorizma iz drugega odstavka 5. člena tega sklepa in ugotavlja zlasti:
-
ali obstajajo razlogi za sum, da je bodoči kvalificiran imetnik bil vpleten ali je vpleten v dejanja ali poskuse pranja denarja, kot je opredeljeno v prvem odstavku 2. člena Zakona o preprečevanju pranja denarja in financiranju terorizma (Uradni list RS, št. 68/16, 81/19, 91/20 in 2/21 – popr.; v nadaljevanju: ZPPDFT-1) ali financiranja terorizma, kot je opredeljeno v drugem odstavku oziroma tretjem odstavku 2. člena ZPPDFT-1 ali izveden poskus katerega od teh dejanj,
-
ali obstajajo razlogi za sum, da je bilo ali bo v zvezi s pridobitvijo kvalificiranega deleža storjeno dejanje pranja denarja ali financiranja terorizma ali teroristično dejanje, kot je opredeljeno v prejšnji alineji,
-
ali bo pridobitev kvalificiranega deleža povečala tveganje pranja denarja ali financiranja terorizma iz prvega odstavka 13. člena ZPPDFT-1.
(2)
Pri presoji okoliščin iz prvega odstavka tega člena upošteva Agencija za zavarovalni nadzor predvsem:
-
izvor sredstev za financiranje dejavnosti bodočega kvalificiranega imetnika, vključno z izvorom sredstev za financiranje pridobitve kvalificiranega deleža v zavarovalnici,
-
način izvedbe in sledljivost finančnih transakcij, potrebnih za pridobitev kvalificiranega deleža v zavarovalnici,
-
osebe, ki bodo sodelovale pri prenosu sredstev z namenom pridobitve kvalificiranega deleža v zavarovalnici,
-
dejanskega lastnika bodočega kvalificiranega imetnika, kot je opredeljen v 33. členu ZPPDFT-1,
-
standarde glede preprečevanja pranja denarja in financiranja terorizma v državi sedeža oziroma državi rezidentstva bodočega kvalificiranega imetnika in
-
osebe, ki imajo tesne poslovne ali osebne vezi z bodočim kvalificiranim imetnikom, vključno z njegovimi dejanskimi lastniki.
(3)
Pri presoji okoliščin iz tega člena se Agencija za zavarovalni nadzor posvetuje z Uradom Republike Slovenije za preprečevanje pranja denarja in drugimi organi, pristojnimi za preprečevanje pranja denarja in financiranja terorizma, kot so opredeljeni v 139. členu ZPPDFT-1.