Sklep o dokumentaciji za izdajo dovoljenja za vključitev kapitalskega instrumenta v izračun kapitala borznoposredniških družb

Zahteva za izdajo dovoljenja za vključitev kapitalskega instrumenta v izračun kapitala iz drugega odstavka 3. člena tega sklepa mora vsebovati naslednje:

Informacije iz prvega odstavka tega člena borznoposredniška družba predloži Agenciji na posamični oziroma konsolidirani podlagi, v odvisnosti od ravni vključevanja zadevnega kapitalskega instrumenta v izračun kapitala. Če namerava borznoposredniška družba zadevni kapitalski instrument vključiti v izračun kapitala na konsolidirani podlagi, se določbe iz prvega odstavka tega člena uporabljajo s smiselno prilagoditvijo pri predložitvi informacij.

Informacije iz 6. točke prvega odstavka tega člena morajo biti predložene v obliki preglednice, v kateri so posamično navedeni:

Borznoposredniška družba v okviru postopka odločanja o zahtevi za izdajo dovoljenja za vključitev kapitalskega instrumenta v izračun kapitala Agenciji nemudoma predloži spremenjene, nove oziroma dodatne informacije, če pride do sprememb ali dopolnitev prvotno predloženih informacij iz prvega odstavka tega člena.

Če je postopek odločanja Agencije o izdaji dovoljenja za vključitev kapitalskega instrumenta v izračun kapitala opravljen na podlagi osnutka osnovne dokumentacije iz 1. točke prvega odstavka tega člena, borznoposredniška družba predloži končno verzijo najkasneje v petih delovnih dneh od njene sklenitve oziroma uveljavitve. Hkrati priloži izjavo organa vodenja borznoposredniške družbe, da se končna različica osnovne dokumentacije iz 1. točke prvega odstavka tega člena ne razlikuje od prvotno predloženega osnutka, na podlagi katere je Agencija sprejela odločitev v obliki izdanega dovoljenja za vključitev kapitalskega instrumenta v izračun kapitala oziroma pojasni razlike od prvotno predloženega osnutka tako da predloži čistopis dokumentacije ter dokumentacijo, iz katere bodo razvidne spremembe, v elektronsko berljivem formatu.

Ne glede na dejstvo, da je borznoposredniška družba pridobila dovoljenje Agencije za vključitev kapitalskega instrumenta v izračun kapitala na podlagi tretjega odstavka 26. člena Uredbe 575/2013/EU oziroma prvega odstavka 193. člena ZTFI v zvezi z drugim odstavkom 129. člena ZBan-2, lahko Agencija od borznoposredniške družbe zahteva dopolnitve ali spremembe posameznih določb osnovne dokumentacije iz 1. točke prvega odstavka tega člena, če se v naknadnem postopku pregledovanja kakovosti kapitalskega instrumenta s strani Evropskega bančnega organa na podlagi 80. člena Uredbe 575/2013/EU ugotovi odstopanja od zahtevanih pogojev za zadevni kapitalski instrument borznoposredniške družbe.