Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (ZISDU)

Za naložbe pooblaščenih investicijskih družb se ne uporabljajo določbe četrtega odstavka 93. člena, 95. člen in 97. člen tega zakona.

Ne glede na določbo drugega odstavka 93. člena tega zakona so poleg dopustnih oblik sredstev določenih v tretjem odstavku 93. člena tega zakona dopustne tudi naslednje oblike sredstev pooblaščenih investicijskih družb:

naložbe v nepremično premoženje, ki ga pridobi od Sklada Republike Slovenije za razvoj, pri čemer takšne naložbe ne smejo presegati 20% vseh sredstev pooblaščene investicijske družbe;

naložbe v netržne delnice izdane v postopku lastninskega preoblikovanja;

naložbe v druge netržne vrednostne papirje, vendar ne več kot 10% vrednosti sredstev pooblaščene investicijske družbe;

naložbe v poslovne deleže pravnih oseb, ki so opravile lastninsko preoblikovanje.

Pooblaščena investicijska družba ne sme imeti več kot 10% svojih naložb v vrednostnih papirjih istega izdajatelja oziroma istega in z njim povezanega izdajatelja.

Pooblaščena investicijska družba ima lahko v svojih naložbah največ 20% vrednostnih papirjev posameznega izdajatelja - pravne osebe, ki so v poslovnem razmerju z osebami, ki so lastniki več kot 10% delnic oziroma poslovnih deležev pooblaščene družbe za upravljanje.

Pooblaščena investicijska družba lahko trguje s prenosljivimi delnicami, ki jih je pridobila od Sklada Republike Slovenije za razvoj, le s Slovenskim odškodninskim skladom, Kapitalskim skladom pokojninskega in invalidskega zavarovanja in drugimi pooblaščenimi investicijskimi družbami po postopku, ki ga določi Agencija, oziroma sme te delnice odprodati tretjim, če pri tem izpolni vsaj enega od naslednji pogojev:

če skupna prodajna cena delnic istega izdajatelja ob posamezni prodaji ni nižja od 5.000.000 tolarjev;

če prodajna cena delnic ni nižja od 60% nominalne vrednosti, ki pa ne sme biti nižja od 60% zadnje knjigovodske vrednosti delnice, zmanjšane za izkazano izgubo;

če je vrednost kapitala izdajatelja delnic po otvoritveni bilanci manjša od 7.000.000 tolarjev.

Omejitve iz prejšnjega odstavka se ne nanašajo na delnice tistega izdajatelja, ki je izvedel javno ponudbo vrednostnih papirjev po zakonu, ki ureja trg vrednostih papirjev.

Pooblaščena investicijska družba lahko pri trgovanju s prenosljivimi delnicami, ki jih pridobi od Sklada Republike Slovenije za razvoj, z drugimi pooblaščenimi investicijskimi družbami uporablja tudi lastniške certifikate iz 31. člena zakona o lastninskem preoblikovanju podjetij.