Sklep o opravljanju poslov z vrednostnimi papirji

Borzno posredniška družba mora hraniti vse dokumente o posameznem poslu po datumskem zaporedju poslov za vsak posamezen posel, ki ga je borzno posredniška družba opravila za račun posamezne stranke (dokumenti o posameznih poslih za račun strank).

Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke, za katero borzno posredniška družba opravlja storitve borznega posredovanja, mora borzno posredniška družba hraniti naslednje dokumente:

Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke, za katero borzno posredniška družba opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, mora borzno posredniška družba hraniti naslednje dokumente:

Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke, za katero borzno posredniška družba opravlja storitve vodenja računov nematerializiranih vrednostnih papirjev, mora borzno posredniška družba hraniti nalog stranke za preknjižbo iz prvega oziroma drugega odstavka 25. člena tega sklepa.

Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke, za katero borzno posredniška družba opravlja storitve hrambe vrednostnih papirjev iz 31. člena tega sklepa in ne gre za stranko iz drugega oziroma tretjega odstavka tega člena, mora borzno posredniška družba hraniti potrdila o pologih oziroma dvigih iz 33. člena tega sklepa.

Kot dokumente o posameznem poslu za račun stranke, za katero borzno posredniška družba opravlja druge storitve, mora borzno posredniška družba hraniti vse dokumente o sklenitvi in izpolnitvi posla, ki ga je borzno posredniška družba opravila za račun stranke, ter druge dokumente, ki se nanašajo na ta posel.

V primeru, da borzno posredniška družba izvršuje naročila strank za tujino oziroma opravlja storitve gospodarjenja z vrednostnimi papirji, ki vključuje posle z vrednostnimi papirji v tujini, mora borzno posredniška družba hraniti tudi vse dokumente, iz katerih izhaja, da je posel z vrednostnim papirjem v tujini za stranko izvršila v skladu z določbami zakona, ki ureja devizno poslovanje, in na njegovi podlagi izdanimi predpisi.